：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（ 公司应建立规范的风险预警机制，由独立的监督检查部门或风险控制部门监控受托投资管理业务的运作状况，进行定期或不定期的检查、评价。第七十四条证券公司 ...
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的经营情况，包括：（１）公司主营业务情况。说明公司主营业务的范围及其经营状况。主要介绍占公司主营业务收入或利润总额１０％以上的公司业务经营活动及其所属行业，如果公司 控股公司分配来的利润、年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额等项目进行列示，若某项业务活动所获得的收益占报告当期利润总额的１０％（含 ...
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。说明公司编制现金流量表时现金等价物的确定标准；８．合并会计报表编制方法。说明合并范围的确定原则，并简要说明合并所采用的会计方法。子公司与母公司会计政策不一致且未 、参股公司分配来的利润、年未调整的被投资公司所有者权益净增减的金额等项目进行列示；若某项业务活动所获得的收益占报告当期利润总额的１０％（含 ...
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现金流量表时现金等价物的确定标准；８、合并（或汇总）会计报表编制方法。说明合并范围的确定原则，并简要说明合并所采用的会计方法。子公司与母公司会计政策不一致且未 、参股公司分配来的利润、年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额等项目进行列示；若某项业务活动所获得的收益占报告当期利润总额的１０％（含１０ ...
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下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、 其注意；严重者可报请主管机关处理，并要求赔偿公司于其职务范围内所造成之损害。 (三)违反公司业务(基金或全权委托投资)执行规定之行为，除应配合 ...
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，并检具下列文件，送同业公会审查后，转报本会申请换发营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、营业执照。 三、符合第八条规定之组织与同业公会出具人员资格 ，不得接受共同之委任或信托。 全权委托保管机构执行第一项之业务，应先审核全权委托投资契约约定之范围及限制事项。 第一项委任或信托契约之内容及契约模板， ...
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公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金 。产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，除高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产外，应当先行取得投资者书面同意，并履行登记备案等法律 ...
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公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金 。产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，除高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产外，应当先行取得投资者书面同意，并履行登记备案等法律 ...
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公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金 。产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，除高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产外，应当先行取得投资者书面同意，并履行登记备案等法律 ...
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及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。第二章 业务范围第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理 后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止集合资产管理计划运营的， ...
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