通知委托人。 第21条 证券商受托买卖外国有价证券，其提供予投资人之资料或对证券市场、产业或个别证券之研究报告，应以其本公司或经授权证券商使用者为 受托买卖及交割等相关管理办法，由证券商同业公会报请本会核定之。 第26条 证券商及其负责人、受雇人不得转介客户至国外证券商开户、买卖外国有价证券。 证券商 ...
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法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户 相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算 ...
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指证券投资顾问事业或证券投资信托事业对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为 第二款有价证券投资，除法令另有规定外，应委托证券经纪商，于集中交易市场或证券商营业处所为之。 第30条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资 ...
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贷款。(三)对在农业发展银行开户的国有粮食购销企业，包括改制后继续从事粮食经营的企业，在企业自筹一定比例资金(含吸收客户资金)作为经营风险保证金，直接 能力和效率，降低粮食流通成本，提升粮食流通整体水平。稳步发展粮食期货市场，规范粮食期货交易行为。严禁各种形式的粮食区域性封锁，形成公平竞争、规范有序 ...
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人民群众提供信贷支持。七、发挥资本市场功能，支持灾后重建工作。加强服务，保护灾区投资者合法权益。支持结算公司、开户代理机构、证券经营机构、开放式基金代销 、证券查询、证券继承等涉及的相关费用。督促证券期货经营机构主动联系灾区客户，全面了解受灾客户情况，对客户情况进行摸底汇总；实时跟踪当地主管部门确认的 ...
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、金融控股公司法、信托业法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法 之买卖或有不当迟延之情事。 七、未经客户授权，以其名义办理开户、买卖或交割。 八、对于所拥有、使用、管理或交易之纪录资料或讯息，未保持合理 ...
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元 资产负债 项目 行次 成本 市值 资产 资产合计 1 银行存款 2 股票 3 股票类基金 4 固定收益类基金 5 其他基金 6 股指期货 7 权证 8 交易所市场 国债 9 地方债 10 公司债、企业债 11 可转债 12 其他交易所市场证券 13 银行间市场 金融债 14 央票 15 短期 ...
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政策和交通银行有关信贷管理规定，并结合海外分行的实际情况，特制定本办法。 第二条开展信贷业务要树立营销意识，以资产安全为基点，以市场为导向，以经济效益 综合业务。 第九条海外分行在开展信贷业务中，严禁给予客户授信额度或批准发放贷款用于股票、期货、期权等高风险的投机交易；对于贸易进出口公司申请中长期贷款 ...
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下设营业性场所；不得将远程终端演变为营业场所，利用远程终端进行交易的投资者的开户和清算不得在证券营业部之外进行。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行 全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券 ...
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继续办好农村集市贸易。加强吉林粮食中心批发市场建设,提升市场服务功能,引导企业入市交易。稳步发展粮食期货市场,规范粮食期货交易行为。取消粮食运输凭证制度和粮食准 创新,促进粮食产购加销一体化经营。鼓励和支持各类粮食经营企业面向省内外客户和农民开展代购、代烘、代储、代销等业务,拓宽粮食购销渠道,搞活粮食 ...
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