的时间内，向中国保监会提出申请。中国保监会应当在许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定。中国保监会准予保险类机构延续保险许可证有效期的，保险类机构应当 会责令改正，处以3万元以下罚款，并对直接负责的高级管理人员处以5000元罚款；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：（一）伪造、变造、出租、转借、转让保险 ...
//www.110.com/fagui/law_191831.html-了解详情
执业水准高，社会信誉良好；(二)有20名以上执业律师， 其中5名以上曾从事过证券法律业务；(三)已经办理有效的执业责任保险；(四)最近2年未因违法 为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所 ...
//www.110.com/fagui/law_185460.html-了解详情
关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平； ，研究单个或者多个因素的变化对净资本等风险控制指标可能产生的影响，并判断是否会导致净资本等风险控制指标不符合预警标准或规定标准。（三）负债、流动 ...
//www.110.com/fagui/law_163634.html-了解详情
托管银行的基金托管部门应通知在两家或两家以上基金管理公司、基金托管银行任职的有关人员，确认以上人员是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行 管理委员会制定了《证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表》。拟任人必须如实填写本表，拟聘任单位负有对本表内容进行审查的责任，如出现虚假、隐瞒、遗漏等 ...
//www.110.com/fagui/law_128197.html-了解详情
责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的。关联法规：国务院行政法规（1）条第八条 期货经纪公司高级管理人员在其任职期间 的材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。予以批准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予批准的，应当在 ...
//www.110.com/fagui/law_73951.html-了解详情
的建议有异议的，应当在10个工作日内向中国证监会报告。任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的 人员、基金经理从事证券投资业务。第五章 法律责任第四十三条 高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予 ...
//www.110.com/fagui/law_69065.html-了解详情
出的建议有异议的，应当在10个工作日内向中国证监会报告。任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的 人员、基金经理从事证券投资业务。第五章法律责任第四十三条高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予 ...
//www.110.com/fagui/law_69039.html-了解详情
在业务量较大的地区设立分公司。货币经纪公司的分公司不具有法人资格，其民事责任由货币经纪公司承担。第二十一条 货币经纪公司申请设立分公司，应当符合下列条件 管理委员会规定的任职资格条件的高级管理人员。(三)有健全的业务操作、内部控制、风险管理及问责制度。(四)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务 ...
//www.110.com/fagui/law_66345.html-了解详情
虚假财务会计信息受过行政处罚的，不论其申请核准任职资格时是否超过《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》或者中国保监会其他规定中规定的禁入年限， 财务负责人职责的。第二十三条保险公司有下列情形之一的，中国保监会可以对负有直接责任的董事、财务负责人或者其他高级管理人员进行监管谈话，并可以视情形责令 ...
//www.110.com/fagui/law_324038.html-了解详情
是否建立和落实工程质量领导责任制，质量管理部门和人员的责任是否落实，监理管理制度是否健全，监理监督是否严格，是否执行工程建设强制性标准，工程质量控制资料记录 大资质投标，小资质施工;用优秀项目经理管理团队投标，中标后更换项目经理管理团队;随意分包，变相转包;分包商选择有资质无队伍或资质与专业不符等信用 ...
//www.110.com/fagui/law_362064.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务