我们对有关配股规定作了修订，现将修订后配股工作的有关问题通知如下： 一、上市公司配股的条件：（一）上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开， 协商确定有关的具体事项。证券交易所应当在收到公司配股文件后２个工作日内给予书面答复，并按照本通知的要求办理相关业务。（二）上市公司应当在配股缴款结束后２０ ...
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从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》(证监基字[1997] 1号)规定的基金管理公司设立审核制度已 ，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所：自２０００年实施股票发行辅导制度以来，辅导工作取得了明显成效。为了进一步强化对拟发行上市公司进行 我会报送申请文件。五、有主承销商资格的证券公司必须严格执行我会《关于发布〈证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见〉的通知》（证监发［ ...
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基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的 自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时废止。...
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工作顺利进行，现将实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题通知如下： 一、《试点办法》第八条第一款“净资产 基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。中国证监会将根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司 ...
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投资公司资金信托管理暂行办法》、《中国人民银行关于信托投资公司资金信托业务有关问题的通知》(银发(2002)314号)和《中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司集合 对异地集合信托计划在辖内的推介过程、资金划转和后续信息披露等方面进行监管。对存续中的异地推介集合信托计划，注册地银监局应要求信托投资 ...
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、中国国际航空公司、中国有色金属工业总公司：根据国务院批准的《证券类机构监管职责交接方案》，现就境外中资证券类机构监管工作的有关问题通知如下：一、境外中资证券类机构的审批和监管，由中国 注：１．截至１９９８年６月３０日２．“业务收入”、“利润总额”填报１９９７年度数据。公司法人代表：财务负责人：填表人 ...
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制度的衔接工作，保证公开发行股票公司信息披露的质量，现就执行《新制度》的有关问题通知如下： 一、自1998年7月1日起，申请公开发行股票公司向我会 审计的公司，中期应当编报现金流量表。请将本通知转发辖区内上市公司和具有从事证券期货相关业务许可证的会计师事务所执行，并据此监管有关公司财务信息的披露工作。...
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股票发行和上市事宜向我会进行的查询或报送的法律意见书，现将有关问题通知如下：一、如有关境外发行股票和上市事宜属于《国务院关于进一步加强在境外发行股票和 或间接持有权益的境内企业所从事的业务，并对其是否符合外商投资产业政策及其他相关法律法规发表意见。三、中国证监会发行监管部负责受理法律意见书，并按以下 ...
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（国发〔１９９８〕２７号），现就期货经纪公司变更登记及提高注册资本金的有关问题通知如下：一、期货经纪公司变更股东、住所、法定代表人及注册资本金， 相应文件。期货经纪公司须于１９９９年９月３０日前到中国证监会派驻各地的监管机构提交申请变更注册资本的文件，逾期视为放弃期货经纪业务资格。 一九九九年一月五日...
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