实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第四十条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司 的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十六条 证券公司在承销过程中， ...
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实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。 第三十九条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。 的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。 第四十五条 证券公司在承销过程中， ...
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的实际控制人情况，并以方框图及文字的形式披露公司与实际控制人之间的产权和控制关系。实际控制人应披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东 所有者 权益变动 会计核算科目 股份来源 合计 — 注： ①金融企业包括证券公司、商业银行、保险公司、期货公司、信托公司等； ②期末账面价值应当扣除已计提的减值准备 ...
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。第十条财务顾问主办人应当具备下列条件：（一）具有证券从业资格；（二）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（三）参加中国证监会认可的财务顾问主办人 的名单。第十七条证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形 ...
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以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第三条 境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务， 亿元人民币或等值外汇资产；（二）证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70％；经营集合资产 ...
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管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的 公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十五条期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。 ...
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你公司杭州庆春路和宁波营业部已与中信实业银行当地分支行进行过多笔拆借业务。你公司上述行为已违反了《证券公司进入银行间同业市场管理规定》(银发[1999]288号)第四 的交易系统进行同业拆借”的规定，属严重的违规行为。按有关规定，现取消你公司的全国银行间同业拆借市场成员资格。从本通知下发之日起，你公司 ...
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条 证券公司实施承销业务前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。第三十九条 证券公司承销证券，应当依照《证券法》第二十八条的规定采用包销或代销方式。上市公司 的部门或机构，协调公司投资银行、研究、销售等各部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十五条 证券公司在承销过程中，不 ...
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号)收悉。经研究，现批复如下：人民银行广东阳西县支行(以下简称阳西支行)、湖南省证券公司郴州营业部(以下简称郴州证券)、湖北省融资中心襄樊办事处(以下简称襄樊融资办 进行处理。 四、广州分行、武汉分行应分别组织阳西支行、襄樊融资办与郴州证券做好协议签订及债务划转冲抵工作。广州分行应责成阳西支行做好相应 ...
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证券公司开展了对业务创新特别是受托投资管理业务创新的研究，少数证券公司还与商业银行合作，向特定或不特定的投资者募集资金，设立集合投资计划，开展了集合性 号文件和本通知的规定规范运作。对违反规定从事集合性受托投资管理业务的证券公司，要严格依照有关规定予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。 中国证券 ...
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