：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金第三方存 以及本通知的要求，针对不同类型的不合格账户，完善相应的规范措施和业务操作流程。证券公司应将规范不合格账户的具体要求及时间安排向投资者公告，并采取 ...
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部委，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团： 为了规范证券公司的会计核算工作，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、 为一项负债；证券到期购回时，按实际支付的款项与卖出证券时实际收到的款项的差额，确认为当期费用。3.受托资产管理业务，是指公司接受委托负责 ...
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总额占公司净资产的比例。（三）在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。第五十四条会计报表附注是财务报告中不可缺少的 ...
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以法律法规和协议作为法定和约定的双重法源，规范市场主体间的权利义务，构建投资者与证券公司、证券公司与结算公司之间的清晰的法律关系。(二)妥善处理好安全和 或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 ...
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管理人员及其分支机构负责人的行为，督促其合法、诚信、勤勉地履行职责，促使证券公司规范运作，保护投资者的合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本 建设和风险管理情况；（三）分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否 ...
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客户清算备付金存款＋交易保证金＋受托资产）公式中所指客户包括经纪业务客户和受托投资管理客户。当公式计算值≤０时，表明证券公司未挪用客户交易结算资金。当公式计算值＞ 严格的监管措施。附件：１、商业银行客户交易结算资金存管业务资格申请表（略）２、客户交易结算资金监控系统数据接口规范（略）二００一年十月八日...
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中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的 证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 ...
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中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的 证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 ...
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客户的风险等级： (一)账户的资产规模和交易量； (二)客户所处的监管体制和所受监管的水平； (三)客户与证券公司业务关系持续的时间和联系的规律性； ( 客户信息予以保密。 第四章 附则 第二十二条证券公司客户风险等级划分标准及其相关内部控制管理措施等，应按规定报有关监管部门备案。 第二十三条本指引由 ...
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和监管要求；4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；5、中国证监会规定的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场 安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等 ...
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