后的公司法、证券法的重要意义，切实做好有关工作。 二、深入开展学习宣传，加强业务培训。修订后的公司法对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务 的内控制度，强化了证券监督管理机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保荐、证券投资者保护基金、证券发行交易的预先披露等新 ...
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公司应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的 五条保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务 ...
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股份定价原则。G股公司“以股抵债”的价格应按符合市场化原则，比照《上市公司证券发行管理办法》，定价按照董事会决议前20个交易日公司股票的均价确定。三 公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设及考虑因素。因此，上市公司董事会应当聘请有保荐资格的券商担任独立财务顾问，从保护社会公众股东和其他利益相关者合法 ...
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发行恢复资金申购。5月25日，我会召集有关保荐机构举行了新股发行有关工作动员会，要求各证券公司高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险， 发行工作，督促辖区内证券公司和营业部按照我会和交易所的有关规定作好新股发行和资金申购工作，严格执行《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》， ...
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、公正的原则，提高并购重组审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国证券监督 管理人员的；（二）委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员 ...
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投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。第五十八条证券公司应建立科学、规范、统一的发行人 ...
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资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户按照合同约定在指定期限 风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三 ...
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资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户，并要求客户按照合同约定在指定期限 风险管理第三十一条证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。第三 ...
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两市投资者在市值配售股票时获配新股的股份登记，并按照两市规则办理登记结算业务。2．两市同一市值配售股票的权益分派的股权登记日应保持一致。其他具体 结算、证券交易所根据发行公告确定的交易日的收盘价，统计并发送各投资者分别持有的两市上市流通股票的市值。二、T－1日或之前刊登发行公告发行人及其保荐机构(主 ...
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机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 第二十九条发行人应针对不同的发行方式披露预计发行上市 律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。 第一百一十八条承担审计业务的会计师事务所应在招股说明书正文后声明： "本所及签字注册会计师已阅读招股 ...
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