，应向上交所申请获得申购平台CA证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。该CA证书经申请获得后可重复使用。 询价对象及配售对象 经相关有权部门批准后方可实施。 第三十三条本细则自发布之日起开始实施。 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会 二○○九年六月十八日...
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业务办理规则》(以下简称《规则》)，上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称证券交易所)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)共同制订本实施细则。关联法规： 控股企业出让、受让或划转上市公司非国有股的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件或相关性质界定文件；3、涉及向外商转让股份的，需提供 ...
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计算表及经会计(审计)师事务所审计的上一年度的财务报表(含附注)；(四)由证券登记结算机构出具的质物的权利证明文件；(五)用作质物的股票上市公司的 银行业监督管理委员会批准从事股票质押贷款业务；(二)对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款；(三)发放股票质押贷款的期限超过一年；(四)接受本 ...
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证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（六） 、合规性、有效性；4、集合资产管理计划当事人（包括委托人、管理人、托管人、推广机构）相互之间权利义务安排的公平性、合理性；5、推广方案的合规性；6、委托人参与 ...
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尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 处理，并报告中国证监会和中国证券业协会。第五十二条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国 ...
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账户参与申购。 (三)申购配号 申购委托前，投资者应把申购款全额存入与上交所联网的证券营业部指定的资金账户。上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以 申购新股，并提请有权部门对相关机构做出处罚。 六、本实施办法自发布之日起生效。 上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年六月十八日...
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业务中各自的责任和义务，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，现就合格投资者涉及的证券交易登记结算业务的有关问题通知如下：一、合格投资者及其委托的托管人和证券公司应当依据相关法律法规、证券交易所的业务规则、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)业务规则和本通知的规定， ...
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或者要约收购结果公告；(五)涉及国有主体所持股份的，需提供国有资产监督管理机构的批准文件；(六)涉及外国投资者对上市公司战略投资的，需提供商务部的批准 中国证监会批准后生效，修改时亦同。第二十条 本规则自公布之日起实施。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二○○六年八月十四日...
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方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。第九条 本基金资产与证券登记结算机构资产分开列账。本基金应当下设分类账，分别记录按本办法第三条 结算机构应当按照有关法律、行政法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度，最大限度地避免风险事故发生。第十三条 动用本基金后，证券 ...
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结算业务中各自的责任和义务，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，现就合格投资者涉及的证券交易登记结算业务的有关问题通知如下：一、合格投资者及其委托的托管人和证券公司应当依据相关法律法规、证券交易所的业务规则、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）业务规则和本通知的规定 ...
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