银行自身经外汇局批准的资本与金融项目用汇，应当使用自有外汇营运资金。银行因经营外汇贷款、国际结算、外汇信用卡等业务造成对客户外汇垫款而客户不能按时偿付的， 外汇指定银行违反结汇、售汇报告制度，未按规定报送报表和资料，以及未按规定进行异常情况备案的，由外汇局根据《外汇管理条例》及其他有关规定进行处罚；一 ...
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授权银行需根据总行的管理制度及风险控制制度制定管理规定及操作规程，内容应当包括：外币代兑机构的外币兑换牌价管理、代兑业务的结算管理、外币兑换水单的 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十一条的规定对授权银行和外币代兑机构进行处罚。(二)违反汇率管理规定制定外币兑换牌价的，由国家外汇管理局当地分支机构按照 ...
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制定明确、成文的决策程序，全部经营管理决策要按照规定程序并保留可核实的记录，防止个人独断专行、超越或违反决策程序。(二)金融机构的各级经营管理机构要 评价。(三)对内部控制存在问题的金融机构，中央银行可以提出整改建议，情节严重的给予处罚。(四)对因内部控制制度长期不健全或执行监督不力造成重大资产损失， ...
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有50％具备3年以上经营外汇业务的资历；(四)具有完善的内部管理规章制度和风险控制制度；(五)具有适合开展离岸业务的场所和设施；(六)国家外汇管理局要求的其他条件。 《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条的规定进行处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十三条 银行违反本办法第二十四条、第二十七条 ...
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外汇业务：(一)外汇存款；(二)外汇贷款；(三)外汇汇款；(四)外币兑换；(五)国际结算；(六)同业外汇拆借；(七)外汇票据的承兑和贴现；(八)外汇借款；(九)外汇 的罚款。第五十一条 对违反本规定第二十七条的银行，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》及有关规定从重处罚。关联法规：国务院行政法规 ...
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５０％具备３年以上经营外汇业务的资历；（四）具有完善的内部管理规章制度和风险控制制度；（五）具有适合开展离岸业务的场所和设施；（六）国家外汇管理局要求的其他 根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十三条的规定进行处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十三条银行违反本办法第二十四条、第二十七条规定的 ...
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中心备案。内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容。第八条具有做市商或结算代理业务资格的金融机构 。第十八条市场参与者、交易中心违反本规定的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。关联法规：全国人大法律（1） ...
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)具有合理的法人治理结构； (二)具有稳健的风险管理体系； (三)具有健全的内部控制制度； (四)具有有效的管理信息系统； (五)申请人经营状况良好，无重大违法违规记录 制定。第一百一十二条 外资金融机构违反本细则的，中国人民银行按照《条例》和其他有关规定对其进行处罚。第一百一十三条 本细则自2002 ...
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信额度，集中控制风险。第四十四条贷款人应当对信贷管理实行审慎有效的授权制度。第四十五条贷款人可以与借款人书面约定，若借款人未按期还本付息，贷款人 的，由银行业监督管理机构处以10万元以上50万元以下的罚款：(一)违反中国人民银行有关利率管理规定计结息的；(二)借款合同约定的贷款期限超过管理机关有关贷款 ...
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小的贷款的审批权限，限度由各分行自行决定。（三）完善各级行的贷款审查委员会制度。对高风险含量的大额度贷款，在信贷部门提供初审意见的基础上，必须交由各行的 ，定期及时清缴应付汇差，清收应收汇差。并按照《中国工商银行资金管理暂行规定》的有关要求，对违反结算纪律的行实行制裁。第二十八条严格控制其他内部资产的 ...
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