明“结算价”、“净价”及“应计利息额”。国债净价交易是新的交易方式，对证券市场和相关领域会产生较大影响，因此，各有关单位应遵循积极稳妥的 确保试行国债净价交易的顺利实施。附件：上海证券交易所国债净价交易技术方案上海证券交易所二○○二年三月十八日附件上海证券交易所国债净价交易技术方案根据中国证监会和国家 ...
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发行字［２００１］１１５号），本所对１９９８年３月２３日发布的《上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则》的有关内容进行了修订，并更名为《上海证券 》已经本所理事会通过，并经中国证监会（证监公司字［２００２］１５号）批准，现予以发布实施，《上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则》同时废止。上海证券 ...
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监管工作，防控新股炒作，维护市场正常交易秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》等有关规定，现就加强新股上市初期交易监管的有关事项通知如下。 ）我所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。四、对存在前述异常交易行为的证券账户，我所可以单独或同时采取下列监管措施：（一）口头或书面警示；（ ...
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债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。1.2上市公司及其他公司制法人发行的公司 的信息涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所（证券从业资格）、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并出具 ...
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持本公司股份及其变动管理规则》，制定本业务指引。第二条本指引适用于股票在上海证券交易所上市的公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司A股股份及其变动的管理 、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，本所根据其申报数据资料，对其证券账户中已登记的本公司股份予以全部或部分锁定。第六条每年的第一个交易日， ...
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二、年检材料1、会员公司2000年年度工作报告；2、会员公司实施《证券公司内部控制指引》的方案；3、会员公司年检表(见附件一、二、 酌情进行处罚。 四、联系方法1、年检材料寄送地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所会员部邮编： 2001202、联系人：邹常林、章玲电话：021-68803458、 ...
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根据财政部、中国人民银行、证监会《关于开展国债买断式回购交易业务的通知》和上海证券交易所(以下简称本所)有关业务规则，制定本实施细则。 第二条 国债买断式回购交易 各自一方。如单方违约，违约方的履约金交守约方所有。到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足，视为违约。到期日融资方没有足够资金购回相应 ...
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： 为加强业务与技术管理，确保市场交易的正常开展，本所制定了《上海证券交易所证券代码分配规则》，现予发布。请各会员单位密切配合，做好相关工作 权证 ６ A 股 ７ 非交易业务（发行、权益分配） ８ 备用 ９ B 股 三、证券业务代码按下表规则分配： 第 1 位 第 2-3 位 业务定义 0 00 上证 ...
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简称“本所”）企业债券市场的健康发展，规范企业债券上市推荐行为，根据《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称“《企业债券上市规则》”）的有关规定， 企业债券上市交易有关事项的通知》（监发行字[2004]150号）5、《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称“《企业债券上市规则》”）三、企业债券 ...
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上海证券市场的发展，完善市场交易制度和运作体系，特制定本办法。一、上海证券交易所（以下简称本所）实行可选择性指定交易制度，依据自愿选择的原则，市场参与者可 。凡开办此项业务的，均须与客户签订“代理客户办理配股协议书”。十一、证券经营机构对指定交易客户提供有关服务项目，须严格为客户保密，维护投资者的合法 ...
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