注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于 的，认定为机构资金，不属于个人债权：1、个人账户资金和证券来自有关机构或机构控制账户，但个人与机构之间不存在投资或债务关系的；2、开户 ...
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Ａ、银统９表），做出统计分析报告，于二十五日前报送人民银行总行金融管理司。证券市场的统计工作十分重要。各银行应给予重视，对统计工作中出现的问题，要 银行填制．2.2=3+4+5=6+710=1+8-93.第“三.四”项指本行代理国家投资公司和企业发行的债券,未开办的不填.银统8表A填报单位:(公章)一 ...
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通知如下：一、申请人范围（一）已取得中国证券业协会证券经纪、证券代理发行、证券投资基金、证券投资咨询从业资格证书的人员；（二）通过中国证券业协会统一 .cn）提交资格管理员备案表，再生成本机构申请人的系统编号及个人密码并通知申请人，同时提示申请人及时修改个人密码；（三）各机构资格管理员应对本机构的执业 ...
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、深圳证券交易所，各有关证券公司、信托投资公司：为贯彻执行《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》（证监发［２００１］２２号，以下简称《通知》） 》的证券经营机构可以继续从事Ｂ股经纪业务（即代理买卖）；其在各地所有的证券营业部也可以从事Ｂ股经纪业务，按照《通知》规定开立Ｂ股保证金帐户。（二 ...
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的非法募资活动。在按照《办法》第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，应当符合下列要求：（一）对单一机构或个人的 在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相公开方式进行推介。备案管理 ...
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的非法募资活动。在按照《办法》第十二条第二项规定代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，应当符合下列要求： （一）对单一机构或个人 在创业投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相公开方式进行推介。 备案管理 ...
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引发群体性事件。当前，我市出现的非法证券活动主要形式为：非法发行股票和代理发行股票，非法经营证券期货业务，非法从事证券投资咨询活动，与传销组织勾结、利用 建立机制、加强配合，形成打击非法证券活动的合力。证券、期货公司以外的机构或个人涉嫌非法从事境外证券、期货交易及证券投资咨询的案件，由工商部门牵头查处 ...
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对通过我司查询证券历史交易记录的，我司按下列标准收取费用：个人投资者每户每次按20元，机构投资者每户每次50元。此项费用由会员单位代理我司向客户收取 B，C)，DD表示日。2、 数据内容：当日经交易系统确认的指定、撤消指定交易的投资人名册登记资料，当日经登记公司确认的回购登记、撤消回购登记的投资人名册 ...
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今年以来，我省一些机构和个人在利益驱动下，无视国家法律、法规的规定，打着信息咨询服务公司、投资咨询公司、投资顾问公司等旗号，公然对抗政府 的危害。根据《中华人民共和国刑法》、国办发(1994)69号《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》、中国证监会、国家工商 ...
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申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。 在规定的最低比例以上的承销义务，或者出现惜售、超计划销售、委托其他机构代理销售、不积极开展国债促销宣传等行为的；(三)记账式国债承销团成员每年累计4 ...
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