事宜的决议附录二在申报时和批准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师事务所、会计师事务所、资信评级机构、资产评估机构等对发行申请文件真实性、准确性和完整性的 的具体政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。分析说明发行人因资产 ...
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（二）主承销商及其他承销机构；（三）推荐人；（四）发行人聘请的律师事务所；（五）会计师事务所；（六）资产评估机构（若有）；（七）股票登记机构；（ 人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等。第十节财务会计信息第一百二十五条发行人应披露不少于最近三年的简要利润表 ...
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（六）参与合并或拟分立的证券公司连续三年经审计的财务报表；（七）具备证券业务资格的律师事务所就申请材料的真实性、合法性和完整性出具的《法律意见书》；（ 因解散、破产、撤销及其他原因宣布终止时，应当成立清算机构，严格遵守《证券公司财务制度》的有关规定。第六十六条证券公司可以是有限责任公司或股份有限公司。 ...
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，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：……（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的……”。 的罚款。六十七、基层法律服务工作者违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的（一）处罚种类 ...
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，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：……（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的……”。 的罚款。六十七、基层法律服务工作者违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的（一）处罚种类 ...
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“基本符合”、“未发现”等含糊措辞，并应当由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章。 第三节董事会 2.3.1董事会应认真履行有关法律 应当根据内部审计部门出具的评价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告。内部控制 ...
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驻地的迁移依据：《国务院关于行政区划管理的规定》北京市司法局(一)核准6项1．律师事务所及分所的设立、注销依据：《中华人民共和国律师法》2．公证处的设立、 》5．外商投资企业预分利润依据：《财政部关于印发〈外商投资企业执行新企业财务制度的补充规定〉的通知》6．市属行政事业单位开设预算外资金银行帐户依据 ...
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认定2、社会法律咨询服务机构资质、从业人员资格、工作证发放3、律师事务所与台湾律师机构建立相互委托法律关系 二、保留的核准事项1、社会法律咨询服务 经济体制改革委员会办公室 一、保留的审批事项1、市属国有、城镇集体企业产权制度改革2、生产资料、生产要素市场开办 二、保留的审核事项1、股份有限公司发行 ...
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（十）控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第（六）项 的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十二条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照 ...
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报告；(十)控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、 资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十三条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不 ...
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