低客户的审核。 第五条基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息 的恐怖组织、恐怖分子名单；中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单； 2、各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协 ...
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条申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定：（一）基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统 3年内不得再次申请基金托管资格；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第十六条中国证监会、中国银监会依法对商业银行基金托管业务活动进行监督管理。 ...
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谴责；(三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。第二十四条发行人的内部控制制度健全且被有效执行， 在预先披露的招股说明书(申报稿)的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先 ...
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和汇总，并逐级上报；对清查处理工作不合格的，要责成其重新清查。(四)完善制度。此项工作于1999年底前完成。?针对产生账外账及违规经营活动的体制、政策 一经发现，必须将责任人开除出银行系统；情节严重，触犯刑律的，要移交司法机关追究刑事责任。中国人民银行要加强监管，督促各银行将已查出的账外业务登记台账， ...
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本公司的信托业务及其他业务规则，建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度，并报中国人民银行备案。信托投资公司应当设立对公司董事会负责的内部审计部门， 中国人民银行取消高级管理人员的任职资格和从业人员的从业资格。构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。第七十五条 信托投资公司违反本办法第三十二条规定 ...
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经济损失或工作责任事故的单位主要负责人和直接责任人，追究其行政责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第三十一条 内审工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、 参照国家审计部门有关规定，制定实施细则。第三十三条 本制度由中国人民银行负责解释。第三十四条 本制度自颁布之日起施行。附：一、《中国人民 ...
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资金财产。对侵犯信用社合法权益的行为，信用社有权拒绝和抵制，必要时可向司法机关提出控告。第四条信用社财务管理是信用社管理的主要组成部分，它的主要任务 要认真贯彻信贷资金管理有关规定。有条件的地方，应逐步推行资产负债比例管理制度，具体比例按中国人民银行的有关规定执行。第十八条存款业务是信用社承担利息支出 ...
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，没收其非法所得，并给予行政处罚；构成犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。农村商业银行未经中国银行业监督管理委员会批准，擅自设立、合并、撤销分支机构 投票权的2/3以上通过。第二十八条农村合作银行股东代表大会应当实行律师见证制度，并由律师出具法律意见书。第二十九条农村合作银行股东代表大会会议纪录、 ...
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多头开户通知如下：一、加强人民银行对结算工作的统一领导和管理中国人民银行总行制定的统一结算制度，各家银行和非银行金融机构必须认真贯彻，严格执行。未经中国 期骗手法，利用结算盗取客户和银行资金，以及进行其他违法犯罪活动的，由司法机关追究刑事责任。银行和非银行金融机构结算管理混乱，基础工作较差，结算纪律 ...
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各省、自治区、直辖市分行，各计划单列市分行：现将《中国农业银行财务管理制度》印发给你们，请遵照执行。执行中有什么问题，望及时函告总行。附：中国农业 追究直接责任者和有关领导的经济责任，并给予行政纪律处分；情节严重，构成犯罪的，交司法机关依法处理。第十五章企业清算第一百一十二条农业银行按照国家法律法规和 ...
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