其姓名。 第十六条特殊行业公司，除执行本准则规定外，还应执行中国证监会就该行业信息披露制定的特别规定。 第二章年度报告正文 第一节重要提示及 。 (二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 (三)报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (四)在 ...
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第十八条营业部信息系统技术管理，须达到下列要求：1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，按照本所有关交易及结算 其改正，并视情节轻重单处或并处：1．会员范围内通报批评；2．在证监会指定报刊公开批评；3．警告；4．限制交易；5．暂停自营业务或代理业务 ...
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可以采取以下方式之一进行：(一)证券交易所集中竞价交易方式；(二)要约方式；(三)中国证监会认可的其他方式。第十条 回购的股份自过户至上市公司回购专用帐户 ，上市公司可以实施回购方案。采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的5个工作日内公告回购报告书；采用要约方式回购股份的 ...
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执行。原《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）同时废止。中国证监会二○○三年十二月十五日证券公司内部控制指引第一章总则第一条为引导证券公司 ，并关注委托人资金来源的合法性。第七十条证券公司应当根据法律、法规和中国证监会的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。受托投资管理合同 ...
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管理公司及基金设立、基金法规调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见。中国证监会参考基金专业咨询委员会提出的咨询意见，依照法定条件开展审核工作。审核程序 档案等具体工作。第十三条基金专业咨询委员会以评审会的形式开展工作，由中国证监会基金监管部担任召集人或指派召集人。第十四条召集人行使下列职权：（ ...
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公司对限期整改通知书内容持有异议的，可以在收到限期整改通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。第十三条被检查公司应在收到限期整改通知书一个月内向 情况进行评价，评价结果将作为对上述中介机构执业资格的考核内容。第十八条中国证监会对公司的检查结果并不代表对公司情况的实质性判断，投资者自行判断投资风险 ...
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对拟上市公司的信息披露进行风险评析，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（六）证券交易所组织开展中小 、利润操纵、虚假披露等违法违规行为，自律组织应根据自律规范采取自律措施，中国证监会将根据情节轻重，依法对公司法定代表人、财务负责人和相关人员、中介机构 ...
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有关问题的规定》，自2009年6月1日起施行。 二○○九年五月五日 中国证券监督管理委员会关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定 计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第八条 从事多客户特定资产管理业务，各资产 ...
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29日证监会令第17号14关于提高上市公司财务信息披露质量的通知证监会计字(1999)17号1999年10月10日证监会计字[2004]1号15中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序证监公司字[2002]10号2002年5月8日证监发[2004]第41号16公开发行证券的公司信息 ...
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各证券监管办公室（直属办）、证券监管特派员办事处，会内各部门：中国证监会国际互联网站点试行以来，各类重要信息不断上网发布，及时宣传了证券市场的各项方针 办公厅（以下简称“办公厅”）负责栏目设置、信息发布及站点预算的审核。第四条证监会信息中心（以下简称“信息中心”）负责站点的总体设计、项目实施、编辑核校 ...
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