制作成本，现决定，经地方政府或中央企业主管部门批准公开发行股票的企业申请材料报中国证监会复审时，应按下列标准格式制作：一、发行申请材料的纸张、封面及份数 名时，则应提供按持股比例排列的前１０名股东的名单及简要情况；１２．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份情况，包括持有本发行人及其他关联企业股份 ...
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暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段， 的权利义务、发起人对主要发起人授权等。（五）负责筹建工作的人员名单、简历（六）中国证监会要求提交的其他资料三、开业申报材料目录（一）筹建情况说明 ...
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业务，必须具备下列条件：１、经中国证监会批准为综合类证券公司；２、具有不低于人民币２亿元的净资本；３、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格 专业人员的名单、简历、学历和资格证书，无不良记录的证明；５、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案；６、内部风险评估报告；７、中国证监会规定的 ...
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委进行咨询。第七条 根据所咨询问题涉及的领域，发行审核职能部门确定咨询委委员名单并进行联系。咨询委委员可以通过会议咨询、书面咨询、电话咨询、当面沟通等方式 审核过程中参考。第十三条 对咨询委委员的咨询意见，咨询委委员、中国证监会相关工作人员负有保密义务，不能向外界透露咨询意见。第十四条 咨询委委员应当 ...
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业务许可。实施上述措施，不妨碍对相关单位和人员的责任追究。六、派出机构取得授权前，授权审核事项仍由中国证监会相关部门按规定办理。派出机构取得授权时， 中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。取得授权的派出机构执行本决定如遇重大问题，须及时报告中国证监会。授权名单另行发布。...
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（含B类）。 4、中国证监会规定的其他要求。（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已 服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控 ...
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的股份合计超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第 持续督导义务的，证券交易所对其进行公开谴责，中国证监会责令其改正；情节严重的，将其从保荐机构及保荐代表人名单中去除。第五十二条律师事务所及在 ...
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将季度监察稽核报告提交公司全体董事审阅，同时以电子文件形式抄报公司经营所在地中国证监会派出机构；自每年度结束之日起30日内将年度监察稽核报告提交公司全体 时间、所管理基金名称、报告监管部门时间。5.12 公司是否按照有关规定对相关人员的变动情况予以披露？如有，请说明披露媒体、时间。5.13 董事长本期 ...
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后予以记录；（六）其他合法途径。第十二条诚信信息的用途（一）作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；（二）作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任 ，可向协会申请查询其信息；（六）协会在其网站定期公布受到处罚处分的证券从业人员名单。第十四条协会提供信息查询服务时，将根据查询人的性质收取适当的费用 ...
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公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。第六十七条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况 八条《公司法》第５７、第５８条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的董事。关联法规：全国人大法律（1 ...
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