业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产 客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算 ...
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期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； (三)担任因经营不善破产清算的公司董事或经理并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算 进行离任审计。第十章 附则第三十六条 本规定未尽事项，按照国家法律法规和宁波市有关规定及公司章程执行。第三十七条 城镇集体资产控股的有限责任公司和 ...
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，为中国境内的汽车购买者及销售者提供金融服务的非银行金融机构。第三条汽车金融公司名称中应标明“汽车金融”字样。未经中国银监会批准，任何单位和个人不得从事汽车 解散、依法被撤销或被宣告破产而终止的，其清算事宜，按照国家有关法律法规办理。第十八条汽车金融公司设立、变更、终止和董事及高级管理人员任职资格核准 ...
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资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照 中国证监会规定的其他投资品种。第十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时 ...
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防范和化解风险为出发点。（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度 义务，坚决防止新的电子交易方式的各种风险。（五）实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律 ...
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经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规。第七条 下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：(一)有《期货交易管理暂行条例》第十条所列 ，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的；6．担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业 ...
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、防范和化解风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越 权利与义务，坚决防止新的电子交易方式的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和 ...
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年；（二）担任企业财务负责人，并对企业因经营管理不善而破产清算负有个人责任，自企业破产清算完结之日起未逾３年；（三）担任企业财务负责人，对企业 ，按政策给予奖励。第二十一条财务总监不作为，延误时机导致公司经营损失，或公司发生违反国家法律法规行为造成严重后果的，应负直接责任。省财政厅受理资产经营公司以及 ...
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融券活动提供任何便利和服务。第四条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、 资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。商业银行根据证券公司提供的清算、交收结果等，对客户信用资金账户内的数据进行变更。第十七条 ...
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贷款公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。小额贷款公司依法合规经营，没有不良记录的，可在股东自愿的基础上，按照《村镇银行组建 《关于小额贷款公司试点的指导意见》制定，未尽事宜参照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》以及《关于小额贷款公司试点的指导意见》等法律法规执行。...
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