管理暂行办法中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第100号 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》已经2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次 公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用 ...
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可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料， 责任人员等可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务等行政监管措施：（一）基金管理公司的股东、实际控制人越过股东（大）会、董事会任免基金管理公司 ...
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一）董事会秘书空缺（指定董事或高级管理人员代行董事会秘书职责以及由董事长代行董事会秘书职责的情形均视为董事会秘书空缺）累计时间超过三个月；（十二）未经履行审批程序 解除限售、证券停牌和复牌等业务时发生重大差错；（七）公司或其控股股东、实际控制人的相关人员违反公平信息披露原则，导致公共传媒出现关于公司未 ...
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》（深证上〔2008〕161号）同时废止。特此通知附件：深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2011年修订） 深圳证券交易所二○一一年十一月十四日附件： 深圳 限售、证券停牌和复牌等业务时发生重大差错；（七）公司或其控股股东、实际控制人的相关人员违反公平信息披露原则，导致公共传媒出现关于公司 ...
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应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权 尚未届满，其新增股权在持股期限内也不得转让。（四）同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权 ...
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(以下称“省级审批机关”)，登记管理机关为中华人民共和国国家工商行政管理总局或其授权的地方工商行政管理局，外汇管理机关为中华人民共和国国家外汇管理局或其分支机构。并购 的文件外，另须报送以下文件：（一）特殊目的公司实际控制人的身份证明文件；（二）特殊目的公司境外上市商业计划书；（三）并购顾问就特殊目的 ...
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人，查阅营业执照，实地走访生产或销售部门等方式，调查公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场 尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任； 行业分析师应声明：已按照《主办券商尽职调查 ...
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和通知等，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构和保荐代表人不得通过保荐业务 、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东相关人员进行专门培训：（一）实际控制人发生变更的；（二）受到中国证监会行政处罚或者本所 ...
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年4月23日通过，2008年6月1日起施行）掌握证券公司应当遵守的规定及诚信义务要求；掌握禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利及损害客户权益的 日公布， 2006年5月18日起实施）掌握关于首次公开发行股票发行主体资格条件的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行人在独立性、规范运行、财务与会计规范性、募集 ...
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等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问；（二） 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国 ...
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