市场监管工作，切实有效地发挥证券交易所对证券市场的一线监管职能，现通知如下：一、证券交易所应加强市场监察工作的制度建设，证券交易所主要领导要亲自抓市场监察 的5个股票帐户存档备查；上市公司公布财务报表、分红配股方案及其他可能影响股票价格的重大事件公告时，或者出现关于某公司的市场谣言时，应当将相关时段内 ...
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承销业务比重越来越大，开展了基金业务、资产管理业务等。四是为加强证券业的监管，国家专门成立了证监会，对证券业实行行业监管。因此，依据对金融业分业经营、分业监管的要求以及我国证券业发展的需要，财政部及时颁发了《证券公司财务制度》。 二、制订《证券公司财务制度》的依据是 ...
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26│关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的补充│证监基字[ │证监会│1998年12┃┃│通知│1998]33号 ││月24日┃┠─┼──────────────────────┼──────┼────┼────┨┃27│关于上市公司配股 ...
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.6.16深证综17号)119.关于印发《深圳证券交易所创业板上市证券简称及代码编制规则》的通知(2000.9.28深证综33号)120.关于加强原有投资基金信息披露工作的补充通知(2000.1.18深证综2号)121.关于印发《上市公司股票特别转让处理规则》的通知(2001.4.19深证上40号) ...
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的合法权益，根据自治区党委专题会议纪要([2002]11号)的要求，参照中国证监会关于推动上市公司治理的具体措施，现就加强我区上市公司监管工作提出如下意见：一、 等多种方式对国有股一股独大进行治理。今后改制为发起设立股份公司并发行股票的企业，在项目审批上要求股权制衡一次达标，即股份公司设立方案中第一大 ...
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管理防范技术及其他风险的通知（1998.7.15上证会字〔1998〕67号）106.上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则(1998.7.29上证上字〔1998〕47号)107.关于加强会员单位业务报表报送工作的通知（1998.10.8上证会字〔1998〕73号）108.关于下发《会员业务报表报送 ...
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新会计准则），要求自2007年1月1日起在上市公司范围内施行，同时鼓励其他企业执行。为了提高证券行业的会计信息质量，强化证券公司风险管理意识，促进证券行业 ，我会决定从2007年起在证券公司（以下简称公司）范围内执行新会计准则。现就有关事项通知如下：一、关于公司2006年年度报告的编制事宜（一）公司应 ...
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投资者权益。同时，我部和风险处置办公室联合向各证券公司下发了《关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知》(机构部部函[2006]184号)。为保证资金 核查，防范承销业务风险。 四、在新股申购期间，要安排有关监管人员加强对辖区内证券公司及证券营业部巡查和指导，密切关注新股发行资金申购和承销业务方面 ...
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上市公司之间因提供服务产生的纠纷；5．上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6．证券公司、证券投资咨询机构、期货投资 证券登记结算公司，中国证券业协会、中国期货业协会等单位，要为仲裁委员会仲裁证券、期货合同纠纷提供有关了解事实、证据和仲裁依据等各项便利。 五、关于加强证券 ...
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公司进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东等)？如是，请列明披露时间、内容和方式。2.5 基金风险 基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定费率，公平一致地向 ...
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