联系人 (二)基金发行的主要内容，包括： 基金单位发行总份额 每份基金单位面值 发行价格 发行日期 持有人数 登记结算机构 发起人持有份额 发行情况简介 (三)基金上市的主要内容，包括： 上市核准文号 上市日期 本次上市流通份额 发起人认购部分的流通 ...
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陈述或重大遗漏，并对所披露的基金信息的合法性、真实性、完整性负连带责任。第四条必须公开披露的基金信息包括：(一)招募说明书；(二)上市公告书； 包括：基金单位发行总份额每份基金单位面值发行价格发行日期持有人数登记结算机构发起人持有份额发行情况简介(三)基金上市的主要内容，包括：上市核准文号上市日期本次 ...
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，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。第二十条发行人律师可受发行人委托参与编制招股说明书，并应对招股说明书进行审阅， 隐患，以及有关责任的承担主体等。第六十条发行人应披露发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。第六十一条发行人应披露其发起人（应追溯至 ...
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及财务部门负责人进行集体谈话，重点就经营范围、禁止从事的经营行为以及相关法律责任开展教育培训，并组织对拟任董事、监事及高级管理人员进行任职资格考试。 未经批准擅自设立小额贷款公司的，依法予以取缔，并没收全部非法所得，同时取消主发起人小额贷款公司行业准入资格。第三十七条 小额贷款公司获准开业后连续半年 ...
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办法。第三条本办法所称证券投资信托基金（以下简称“基金”），是指由基金发起人或由其委托的基金管理人根据投资信托契约并通过一定的方式向社会公开发行基金的 基金的募集，必须以发行受益凭证的方式进行。第十九条受益凭证可由基金发起人或基金管理人单独发行，也可委托其他证券经营机构发行。第二十条封闭型基金的募集可 ...
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年内没有因为执业行为受到行政处罚的证明（复印件2份，验原件）。设立有限责任会计师事务所，还应当提交验资证明（复印件2份，验原件）。因合并或者 会计师以外的专职从业人员数量办公场所通讯地址邮编联系人电子邮箱联系电话传真全体合伙人或者发起人申请及保证我（们）申请设立会计师事务所，并保证本申请表所填报内容及 ...
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外办办理。(四)关于事务所的名称。改制后的事务所，可以保持原有名称，也可以发起人的姓氏连缀命名或取用其他名称，但禁止使用国名、地名或部门称谓作为事务所 只以改制前事务所注册资本及风险基金额为限承担责任赔偿。(六)关于事务所的发起人和召集人。事务所改制的发起人由符合规定条件的注册会计师按自愿原则，在平等 ...
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经费来源，注册资金不少于三万元；(六)有独立承担民事责任的能力。 第十一条申请成立行业协会，发起人应当先向登记管理机关提出筹备申请。申请筹备成立行业 ，或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第四十条当事人对登记管理机关作出的不准予筹备、不准予登记，或者对 ...
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是指中国境内非银行金融机构、非金融机构以及中资控股的境外机构(以下统称中资机构)作为发起人，单独或者与境外机构共同发起设立，在中国境外注册、募集资金，主要投资于 产业项目的投资基金。本办法所称发起人，是指设立境外投资基金并对招募说明书内容的起初性、准确性和完整性承担法律责任的中资机构。第三条 境外投资 ...
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募集。基金的募集，必须以发行受益凭证的方式进行。第十九条受益凭证可由基金发起人或基金管理人单独发行，也可委托其他证券经营机构发行。第二十条封闭型基金的募集可采用无 、法规；（二）交纳必须的基金认购金额；（三）承担基金亏损或破产的有限经济责任；（四）不从事危害基金利益的活动。第十章附则第六十二条受益凭证 ...
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