投资顾问的，应当为私募证券投资基金管理人，其具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员应当不少于3人；（三） 理财子公司高级管理层应当充分了解理财业务及其所面临的各类风险，根据本公司经营目标、投资管理能力、风险管理水平等因素，制定、定期评估并实施理财业务的总体战略和业务 ...
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公司证券发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、 ...
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，防止漏报、损坏和遗失； 八、本通知由北京市社会保险基金管理中心负责解释。 附件一：《北京市退休(职、养)人员情况登记表》填报说明一、企业(单位)基本情况：1 (9)企业负担：是指京劳险字(1988)103号文件和京劳险发字(1990)278号文件规定，在企业留利中及留存在外商投资企业养老基金中支付的 ...
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、保险费、差旅费、佣金、广告费，以及专设的销售机构的人员工资和其它经费等。管理费用包括公司经费（人员工资和其它经费）、工会经费、董事会费、交际应酬费 提取金额达到注册资本的百分之五十时，可不再提取。外商投资企业的储备基金，主要用于垫补企业的亏损。企业发展基金，主要用于扩大生产经营，经原审批机构批准，也 ...
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。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。非上市 登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料 ...
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)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及 询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等监管措施，并记 ...
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交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失， 报国务院批准。 第十条董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定 ...
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管理人员的姓名和离任原因，新任的董事、监事和高级管理人员的姓名、简要工作经历、批准文号。第二十六条公司董事会下设各类专门委员会的，应披露委员会的组成人员姓名 、期初累计权益增减额、本期权益增减额和期末数；有控股基金管理公司的，须单独披露公司名称和当期收益情况；５分行业列示参股投资的期初数、期末数和投资 ...
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；（八）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；（九）基金募集期延长或提前结束募集；（十）基金管理人高级管理人员、基金经理 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体应遵循以下要求：（一 ...
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条规定的条件。第十五条公司制基金入股证券公司且委托基金管理人管理证券公司股权的，该基金应当属于政府实际控制的产业投资基金且已经国家有关部门备案登记，并 、高级管理人员，不得以任何形式变相让渡表决权。第二十一条证券公司股东应当充分了解股东权利和义务，充分知悉证券公司经营管理状况和潜在风险等信息，投资预期 ...
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