而应计提资本，市场风险包括以下风险：交易账户中受利率影响的各类金融工具及股票所涉及的风险、商业银行全部的外汇风险和商品风险。市场风险资本的 加权资产＝[A]转移前风险资产×[B]转换系数×[C]风险权重。[E]保证金：是指客户缴纳的、商业银行纳入保证金会计科目核算的报告期期末的保证金会计账面余额。[F ...
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，贷记“代发行证券”科目。四、公司也可以设置“１００７清算备付金”科目，核算公司为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。在这种情况下，公司代理 以保证金抵作租赁收益时，借记本科目，贷记“租赁收益”科目。客户违约，公司按合同或协议规定没收保证金时，借记本科目，贷记“营业外收入”科目。三、 ...
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活动。第七十二条 金融机构提供跨境电子银行服务，除应遵守中国法律法规和外汇管理政策等规定外，还应遵守境外居民所在国家（地区）的法律规定。境外电子银行 其他非客户原因等造成损失的，金融机构应当承担相应责任。因客户有意泄漏交易密码，或者未按照服务协议尽到应尽的安全防范与保密义务造成损失的，金融机构可以根据 ...
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单位的货款，如预付的商品采购货款、发放并应收回的农副产品预购定金等。企业按合同、协议规定预付的外汇帐款和定金，也在本科目核算，或增设“预付外汇帐款 备查簿”，详细登记每一应付票据的种类、号数、签发日期、到期日、票面金额、合同交易号、收款人姓名或单位名称，以及付款日期和金额等详细资料。应付票据到期付清时 ...
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。第四十三条银行业监督管理机构应当分析银行集团内部交易是否执行正常业务标准，是否通过交叉销售或信息共享损害客户利益。第四十四条银行业监督管理机构应当向 和方式等。银行业监督管理机构可与证券、保险等其他监管机构签署监管信息交换协议，并通过高效的电子信息平台共享监管信息，包括检查报告、风险评估报告和日常 ...
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。第四十三条银行业监督管理机构应当分析银行集团内部交易是否执行正常业务标准，是否通过交叉销售或信息共享损害客户利益。第四十四条银行业监督管理机构应当向 和方式等。银行业监督管理机构可与证券、保险等其他监管机构签署监管信息交换协议，并通过高效的电子信息平台共享监管信息，包括检查报告、风险评估报告和日常 ...
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２．金融期货的产生和发展３．金融期货的特征４．金融期货的主要种类（１）外汇期货（２）利率期货（３）股票指数期货５．金融期货的功能（１）风险转移 卖出的全权委托８．不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司 ...
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业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业不景气 的公平。（五）其他任何有利于减少或规范关联交易的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或 ...
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管理业务的通知》（证监机构字［２００１］２６５号）以及其他相关规定，说明是否按规定完成对客户交易结算资金和受托资金的存管、是否存在挪用问题，并对客户资金 债券的发行、自营证券巨额亏损、对一个企业的巨额投资、自然灾害导致的资产损失、外汇汇率发生较大变动等）非调整事项的内容，估计对财务状况、经营成果的影响 ...
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、负债和资产负债表表外承诺的存在性和完整性；(二)获取经商业银行客户或交易对方确认的某项交易金额、条款和状况的审计证据；(三)获取不能直接从商业银行会计记录 返售协议以及未履约期权。询证函应当载明协议标的、签定日、到期日和达成交易的条件等有关信息。(四)与远期外汇合约和其他未履行合约有关的信息。询证函 ...
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