合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。七、合格投资者应当为自有资金或管理的客户资金分别申请开立 家境内证券公司进行证券交易。十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月24日发布的《关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》 ...
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。合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。七、合格投资者应当为自有资金或管理的客户资金分别申请开立证券 境内证券公司进行证券交易。十四、本规定自公布之日起施行，2006年8月24日发布的《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的 ...
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证券投资基金业的健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》，制定本规定。 第二条本规定所称开放式证券投资基金(以下简称基金)的 管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式；除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议。 基金管理人不得向销售机构 ...
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初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。 第六节资产管理计划的备案 第十六条根据《试点办法》和《 ，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同 ...
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。研究制定鼓励社会公众投资的税收政策，完善证券、期货公司的流转税和所得税征收管理办法，对具备条件的证券、期货公司实行所得税集中征管。 四、健全资本市场 董事会和经理人员的诚信责任。改革证券、期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制。严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益。证券、 ...
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局：2006年1月27日，中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会印发了《关于个人债权收购有关问题的补充通知》(以下简称《 收购意见》(以下简称《收购意见》)和《个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法》(以下简称《实施办法》)等个人债权收购政策基础上，按照逐步收紧、 ...
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，且获得证监会授权统一颁发的从业人员资格证书(以下简称“资格证书”)。 第五条 管理人员除应当具备第四条规定的条件外，还应具备大专以上学历，并 委托事项或者与之有关的信息; (十一)私下对冲; (十二)不按客户的委托事项进行交易; (十三)违反本办法第四章规定的行为; (十四)国家法律、法规禁止的其他 ...
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为客户融资买入证券，共计融资46079.5万元。(二)挪用客户交易结算资金。截止2001年3月底，浙江证券挪用客户交易结算资金总额为6.3亿元，主要用于公司自营及偿还 四条、第一百八十六条、第一百九十条、《证券经营机构证券自营业务管理办法》第三十六条的规定：(一)对浙江证券处以警告，取消自营业务资格。 ...
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”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一 出资金。（三）收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应在开展客户交易结算资金存管业务的商业银行开立，开户相关协议须载明上述账户性质及对账户使用的要求 ...
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正常运行，现就证券交易所加强会员结算风险管理若干问题通知如下：一、建立、完善最低结算备付金（即结算头寸）制度，要求会员资金结算帐户的余额不得低于最低结算 数量；（四）分析会员法人及其营业部是否有操纵股票价格、传播内幕信息、进行内幕交易等违规行为；（五）我会和证券交易所认为应当采取的其他措施。六、如发生 ...
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