树立专业投资理财之风气。 六、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，藉以建立客户信赖之基础。 七、公平竞争原则：避免会员之间 。 四、募集基金应经主管机关核准者，不得于未获主管机关核准前，先行接受客户预约认购基金。 五、不得利用持有上市或上柜公司发行之有价证券优势，要求上市或 ...
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章 交 易 第二十五条 具有法人资格的单位和具有完全民事行为能力的公民，可以客户名义在交易所会员的代理机构开立帐户，参与期货交易。 第二十六条 下列单位 委托事项及其他有关交易秘密；(四)制造或者散布虚假的信息；(五)泄露未经公布、影响行情的信息；(六)会员对客户提供获利的保证；(七)会员为未办妥开户 ...
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应当在接受报名时，采集考试申请人的数码照片，留取考试申请人的指纹等人体生物信息。县级人民政府公安机关在接受报名后，应当对考试申请人的年龄、学历、健康、品行 影像资料、报警记录；（六）侵犯个人隐私或者泄露在保安服务中获知的国家秘密、商业秘密以及客户单位明确要求保密的信息；（七）违反法律、行政法规的其他 ...
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二）有条件的城市应向持卡人提供销售点终端服务和自动柜员机服务；（三）设立客户服务电话，为持卡人提供咨询服务；（四）积极稳妥地发展特约单位和储蓄所， 以及操作员管理的有关业务，包括：增加、撤销操作员号码、修改操作员级别，查询操作员信息，删除操作员密码。以上未尽事宜，请及时与发卡机构联系，以便修改、补充。 ...
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承担的职责。第十一条经纪商应对交易商提供的信息严格保密。经纪商向交易商提供建议或意见时，不应泄露其他客户的商业机密，并应谨慎转述或评论公开范围内的 ，应通过制定详细的评估制度和程序，了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息，评估交易可能导致的合规风险和信誉风险，并采取相应控制措施。经纪商和交易商 ...
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帐务上对代收保费进行明细反映。第七十一条 保险代理机构应按客户要求如实说明代理手续费金额和手续费占总保费的比例。第七十二条 保险 出资额；(三) 营业保证金、职业责任保险；(四) 业务经营状况；(五) 财务状况；(六) 信息系统；(七) 管理和内部控制；(八) 高级管理人员的任职资格；(九) 中国保监 ...
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业务以及操作员管理的有关业务，包括：增加、撤销操作员号码、修改操作员级别，查询操作员信息，删除操作员密码。以上未尽事宜，请及时与发卡机构联系，以便修改、补充 ）有条件的城市应向持卡人提供销售点终端服务和自动柜员机服务；（三）设立客户服务电话，为持卡人提供咨询服务；（四）积极稳妥地发展特约单位和储蓄所， ...
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规定的时间、程序、方式承销股票的；(二)未按照规定发放股票认购申请表的；(三)将客户的股票借与他人或者作为担保物的；(四)收取不合理的佣金和其他费用的； 条第七十二条 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定，泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的，根据不同 ...
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（三）为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动；（四）其他对保护投资者利益或公平交易有害的活动，或从事有损于证券业 职员不得向他人公开或泄露客户的证券买卖和其他交易情况。但因接受证券管理机关的例行检查或配合行政执法机关和司法机关的调查而须提供有关资料和信息，不在此限 ...
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追诉： １、内幕交易数额在二十万元以上的； ２、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的； ３、致使交易价格和交易量异常波动的； ４、造成恶劣影响的。 三十 单位违法发放贷款，造成直接经济损失数额在一百万元以上的。 三十五、用账外客户资金非法拆借、发放贷款案（刑法第１８７条） 银行或者其他金融机构的工作人员以 ...
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