、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。第五条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和 ，应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告委托办理业务的范围、内容、受托基金服务机构的基本情况和业务准备情况、主要风险及相应的风险防范措施等。 ...
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账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。第四十条 期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易 规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新 ...
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代表 总经理（总裁） 成立时间 取得证券投资咨询业务许可日期 证券投资咨询业务许可证签发日期 证券投资咨询业务许可证编号 公司类型 公司性质 分公司数量 子公司数量 公司网址 公司邮箱 联系人 联系电话（含手机） 经营范围 备注： 1.“公司类型”填列有限责任公司、股份有限公司或者其他形式。 2.“ ...
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。二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在较大差异的实际情况，对证券公司 ，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券和投资产品。第三十三条证券公司应当加强工作人员证券账户管理。工作人员开立证券账户的，应当要求工作 ...
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和监督。 第二章 基金销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以 条件外，还应当具备下列条件： (一)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围； (二)注册资本或出资不低于五百万元人民币，且必须为实缴货币资本； ...
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业务、侵占保费、不正当竞争、非法集资和洗钱等行为，提升业务品质。保险公司应当规定客户回访的业务范围和条件、回访比例、回访频率、回访记录等回访要求及后续 与组织架构设置，制定科学的业务发展规划，并为公司的承保和投资等业务活动提供及时、有效的决策支持。 保险公司应当加强对公司业务经营情况的实时分析，定期 ...
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（三）基金评价机构销售基金产品的；（四）基金评价机构为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入的；（五）基金评价机构为 2009年收入情况 营业收入（万元） 利润总额（万元） 净利润（万元） 公司类型和业务范围基金评价业务范围基金评价部门名称 基金评价部门总人数 其中：负责基金评价的 ...
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的关联交易，至少应披露以下内容：共同投资方、被投资企业的基本情况及业务范围、进展情况等。 (四)公司与关联方存在债权债务往来、担保等事项的，应披露 ，监事会应就董事会对上述事项的说明表示意见。 § 9 财务报告 9.1审计意见 如果公司被出具了否定意见或无法表示意见的审计报告，则在披露年度报告摘要时须 ...
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将其作为独立董事候选人提交股东大会表决。 3.1.8本所鼓励上市公司在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 3.1.9董事、监事、高级管理人员 内部控制审查和评价范围应当包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况。 内部审计部门应当将大额非经营性资金往来、对外投资、购买和出售 ...
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中的生产发展基金确定转作流动资金的部分和免税期的免税额转入流动资金的部分或联营单位投资入股的资金。“企业其他自有资金”是指企业全部自有资金用于（低做）流动资金以外的自有 本卡登记范围：凡有发行各种有价证券任务或有转帐调剂贴现业务的行均应建立本卡，由发行单位（点）的负责人登记，（含各地信托投资公司）。３ ...
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