的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务 退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。第二十条 ...
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或地区总部除其原有经营范围外，按照法律、法规、规章的规定，还可以从事以下部分或全部经营、管理和服务活动：(一)在国家允许外商投资的领域内进行投资及 。(六)信息及物流服务。为其管理的企业提供市场信息、投资政策咨询、运输、仓储等综合服务。(七)承接境外公司的服务外包业务。(八)法律、法规、规章规定的其他 ...
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罚款、集资、基金；严禁擅自提高收取标准，扩大收取范围；严禁违反《广东省经营服务性收费管理规定》，擅自设立经营服务性收费项目；严禁向企业摊派、索要赞助和 咨询业务，按国家规定发展合资合作的会计、审计、法律咨询服务。 14．鼓励外商投资参与国有企业的改革重组。允许外商采取参股、控股(国家规定必须由中方控股 ...
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或地区总部除其原有经营范围外，按照法律、法规、规章的规定，还可以从事以下部分或全部经营、管理和服务活动：(一)在国家允许外商投资的领域内进行投资及 。(六)信息及物流服务。为其管理的企业提供市场信息、投资政策咨询、运输、仓储等综合服务。(七)承接境外公司的服务外包业务。(八)法律、法规、规章规定的其他 ...
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。鼓励以股份制的形式吸收社会力量、企业群体和其它资金入股组建担保公司，按照市场化、企业化经营，为民间投资者贷款提供担保服务。鼓励建立民间投资者之间的互助担保 规定，鼓励建立为民间投资者服务的商会、行业公会、行业协会等自律性组织，规范投资咨询、评估、会计、审计、律师、设计、监理、把投标代理和高新技术创业 ...
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。第二十三条 市发展和改革部门负责协调和解决外商投资企业在创办、生产、经营过程中遇到的属于政府职能范围内的各种难点问题，确保其所需要的基础设施 本办法。第二条 本办法适用于市外(指本市行政区域以外，不包括国外及港澳台地区)各类公司、企业和其他经济组织或个人(以下简称市外投资者)，在本市行政区域内投资 ...
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深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的有关规定，现将《关于 从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的其他业务。(四)期货交易所等机构在 ...
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投资基金等经营活动的全部法人单位及其附属的产业活动单位。具体包括：证券期货交易所、登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等 的产业活动单位。具体范围包括：证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华 ...
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的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会 公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司应当设立合规审查岗位，负责对公司经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国 ...
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－煤炭企业根据国家宏观计划指导和市场需要，自主地选择经营方向和调整生产经营范围，自主编制、修改和安排生产经营计划，并组织实施。－－煤炭企业根据国家有关 人事管理权－－煤炭部管理大型、特大型国有重点煤炭企业的党政正职，其他煤炭企业和公司的党政正职按隶属关系下管一级的原则管理。－－煤炭企业行政副职由行政 ...
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