开展活动，并传播有关发展中国家会员国投资机会信息，旨在改善投资环境，促进外资流向这些发展中国家。机构应会员国请求可提供技术咨询和援助以改善该会员国领土内的投资 效率和技术水平的前提下，要适当注意从尽可能广泛的地区录用人员。 五、总裁和职员对于在开展机构业务中所得到的情报，在任何时候均应予以保密。 第三 ...
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1．各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、基金托管（销售）机构、长城资产管理公司的从业人员，其执业证书取得时间为2006年1月 人员执业注册申请、变更、备案等日常工作照常进行。四、年检工作要求1．各机构管理层应切实履行相关的管理和监督职责，并指定专人担任资格管理员，按照协会要求 ...
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上海证券交易所、 本市各证券经营机构、证券投资咨询机构、各从事证券业务的会计师事务所和律师事务所：为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生， 确保 、人民银行上海市分行、 市人民检察院将建立培训制度，定期组织对有关证券从业人员的法律知识培训； 建立检查制度，定期或不定期的对有关单位进行检查， ...
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的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。 第八条 各综合性经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定，报中共中央纪委、监察部备案。第九条 党政机关 ...
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材料及推荐意见；(七)中国证监会要求提交的其他材料。第十三条 中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级 《境外期货业务许可证》的企业；(六)期货投资咨询机构；(七)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货从业人员包括：(一)期货交易所的高级管理 ...
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进行协商和人员交流的工作可以利用互联网、电视电话会议等方式进行，保证项目论证、评审、招投标等工作的进度。勘测设计、咨询评估等投资中介机构要克服困难 。充分利用现代通信手段，继续开展招商引资活动。加强与国际组织和外国政府驻华机构的合作，保证国际金融组织和外国政府贷款项目的顺利进行，引导国外优惠贷款用于 ...
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开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)和上市推荐；客户资产管理；证券投资咨询(含财务顾问)；中国证监会批准的其他业务。中国建银 证券股份有限公司相关证券类资产移交和客户、员工的安置方案，并在我会相关派出机构的监督下，做好相关证券类资产移交及客户、员工安置工作，确保社会稳定， ...
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派出机构批准，并报证监会备案。（三）雇用中国公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明 机构在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由证监会 ...
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四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》(见附件)的规定向中国 、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 ...
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审计报告和子公司的股权结构图； （六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件； （七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近 证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章 ...
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