监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资者和保荐机构及相关保荐代表人进行监管。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定2.1 上市公司应当根据法律、法规 的意见；(五)保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；(六)关于变更募集资金投资项目的说明；(七)新项目的合作意向书或者协议；(八)新项目立项机关的批文 ...
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办法》、本细则所有规定和一般托管惯例外，还应当符合以下规定：(一)明确委托人和境内托管人的职责与义务；(二)明确委托人应当配合境内托管人进行合规性检查。境内 境内托管人违反有关法律法规、《办法》、本细则规定以及托管协议和投资指引约定造成保险外汇资金损失的，应当负责赔偿并承担民事责任。境内托管人退任之前 ...
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豁免。征求意见稿共十章，包括总则、权益披露、要约收购、协议收购、间接收购、豁免申请、财务顾问、持续监管、罚则、附则。三、修订的主要内容（一）转变监管 持有本公司股份的；（十一）上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所投资或委托的法人或其他组织持有本公司股份的；（十二）投资者之间具有其他关联关系的。 ...
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，金融机构贷款本金以及政府部门的借款等，企业应与对口的资本营运机构签订监管协议并编制监管资产、负债汇总表。２、破产、改制企业应提留的离退休人员的养老保险金， 保人员募集股本。（三）企业改制组建为新的有限责任公司，出资人数较多时，可采用委托投资办法，以保证公司股东登记人数不超过５０人，公司应制定委托投资 ...
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所属控股企业的国有产权转让，经省国有资产监督管理机构批准后，可以采取协议转让方式转让国有产权。第九条 转让企业国有产权涉及上市公司国有股性质变化的 、参股企业。二、审批权限及组织实施(一)市国资委直接监管的企业(含集团公司下属子、分公司)和委托监管企业资产总额在1000万元(含)以上的市属企业，其改制 ...
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在指定媒体发布公告或化整为零规避公开招标的问题；北师大2011年采购计算机等未委托集中采购机构进行，涉及金额1092万元；中央音乐学院附属小学等3家单位2011 加强预算编制和执行管理，提高专项资金项目投资管理质量，规范国有资产管理和核算，强化对所属单位预算执行和财务收支的监管。四、审计发现问题的整改 ...
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机构实施奖惩。第二十三条受托管理机构依照本办法和委托协议约定，认真履行引导基金管理职责，制订具体的风险投资及资金管理制度、风险防范制度和工作流程，设置必要 目标、执行效果及基金运作等按照部门职能实施监督和指导。省财政厅负责引导基金的资金监管、绩效考评等工作。省审计厅依法对管理中心进行审计，并对引导基金 ...
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不应从申购(认购)资金中扣除； (六)提供增值服务和签订服务协议的主体应是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费； (七)相关监管机构规定的其他 基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业发展实践，对 ...
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十六条本指引自2008年10月1日起施行；有关监管资本要求的计算规则自获得银监会批准实施新资本协议之日起施行。附件1：业务条线对应β系数和 、其他对公代理业务。 公司受托业务 企业年金受托人业务、其他受托代理业务。资产管理 全权委托的资金管理 投资基金管理、委托资产管理、私募股权基金、其他全权委托的 ...
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还应当披露第9.14条规定的内容。10.2.10 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等关联交易时，应当以发生额作为披露的计算标准，并按交易类别 的意见；(五)保荐机构对变更募集资金投资项目的意见；(六)关于变更募集资金投资项目的说明；(七)新项目的合作意向书或者协议；(八)新项目立项机关的批文 ...
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