经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 在中华人民共和国 由董事会通过。鉴定应当包括但不限于以下内容：(一)政治思想和职业道德；(二)管理能力；(三)业务开拓能力；(四)工作业绩；(五)法律法规及中国证监会有关规定的 ...
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监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法 ，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理暂行条例》的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2） ...
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的健康发展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。关联法规： 交易厅进行期货交易活动的会员和其营业部以及与期货交易所联网的期货交易厅。第四条 期货交易所、期货经营机构及其相关工作人员，均须遵守本规范。第二章 管理 ...
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的健康发展，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》及国家有关法律、法规和政策，结合期货交易所、期货经营机构的实际情况，制定本规范。关联法规： 交易厅进行期货交易活动的会员和其营业部以及与期货交易所联网的期货交易厅。第四条期货交易所、期货经营机构及其相关工作人员，均须遵守本规范。第二章管理体系 ...
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有关政策问题明确如下：一、上海国际能源交易中心依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《商品期货交易财务管理暂行规定》的有关规定，按其向 投资者保障基金缴纳比例有关事项的规定》的有关规定，按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳的期货投资者保障基金，在基金总额达到有关规定的额度内，准予在 ...
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有关政策问题明确如下：一、上海国际能源交易中心依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《商品期货交易财务管理暂行规定》的有关规定，按其向 投资者保障基金缴纳比例有关事项的规定》的有关规定，按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳的期货投资者保障基金，在基金总额达到有关规定的额度内，准予在 ...
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期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1） (一)注册资本在5000万元以上的(含5000万元)；(二)单个股东或最终权益持有人对期货经纪公司的直接或间接持股比例达50%以上的；(三)董事长和总经理由同一 ...
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证监发字〔1995〕47号证监会1995年3月30日5证券业从业人员资格管理暂行规定证委发[1995]6号国务院证券委1995年4月18日6关于要求各 号证监会1999年8月31日22关于贯彻实施《期货交易管理暂行条例》及其配套办法有关事项的通知证监期货字〔1999〕12号证监会1999年10月10日 ...
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机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出 期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。关联法规：国务院行政法规 ...
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投资者合法权益，有效控制行业技术运行风险，密切配合期货公司分类监管工作，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和相关法律法规的要求，现提出如下 相关信息技术类别要求将作为是否受理结算业务资格申请的一项条件；此外，符合条件的期货公司开展创新试点业务时，须符合相关信息技术分类要求。 四、证监会期货 ...
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