法规以及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》），制定本办法。第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的商业银行， 直接责任人员进行处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第六章 附则第七十四条 政策性银行、农村合作银行、农村信用合作社等其他银行业金融机构开展理财业务， ...
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、扣缴义务人依法实施账户开立情况查询、存款查询、税收保全和强制执行措施，有关金融机构应当依法予以协助。第二十二条 地方税务机关对欠缴税款的纳税人或者其 。公安机关应当按照相关法律、行政法规的规定阻止其出境。对地方税务机关移送的涉嫌犯罪案件，公安机关应当依法处理。第四章 税收服务第二十三条 地方税务机关 ...
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责令其退回多领的居民最低生活保障金。第四十七条违反本办法的规定，有关金融机构无正当理由不出具相关证明材料或出具虚假证明材料的，由民政部门移送金融主管 行为之一的，由任免机关或监察机关依法对负有责任的领导人员和直接责任人员给予处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：（一）违反本办法规定的权限、条件和程序 ...
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不得违反税收法律法规规定，擅自作出税收开征、停征以及减税、免税、退税、补税和其他违反税收法律法规的决定。第二章组织形式和工作职责第五条设立市、县（市、 验照信息及时交换给地税部门。第十五条市、县（市、区）银行及其他金融机构护税协税工作职责。依法执行地税部门对纳税人采取的强制执行措施和税收保全措施的扣缴 ...
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内大笔多处汇入同一账号的资金账户进行关注，对涉嫌非法证券活动的资金账户申请司法机关予以冻结，并督促相关金融机构对涉案账号及时落实有关冻结措施。领导小组其他 支持，确保执法活动顺利进行。四、明确政策界限，严格依法监管（一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200 ...
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投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。 第五条本规定所称从业人员系指下列人员：１ 报告。 关联法规：国务院行政法规（2）条第二十六条从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在 ...
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上市公司完善公司章程，防止上市公司或上市公司控股子公司未经董事会或股东大会批准，擅自以上市公司名义对外提供担保，以及违反《公司法》、中国证监会和中国银监 。各有关部门要加强监管协作，认真查处上市公司隐瞒担保信息，违规担保和银行业金融机构违规发放贷款等行为，依法追究相关当事人的责任。此项工作由福建证监局 ...
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实施行政处罚：(一) 擅自设立保险公司的；(二) 非法从事商业保险业务活动的；派出机构对上述违法行为实施行政处罚时，应当参照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法 原件无误'，并由出具书证人签名或者盖章。第三十一条 调查人员对有涉嫌违法的物品进行现场勘验时，应当有当事人在场，并制作《现场勘验笔录》； ...
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投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。第五条 本规定所称从业人员系指下列人员：1 报告。关联法规：国务院行政法规（2）条第二十六条 从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在 ...
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投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。第五条本规定所称从业人员系指下列人员： 证监会报告。关联法规：国务院行政法规（2）条第二十六条从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或 ...
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