自愿、公平诚信的原则。第五条贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，全面了解客户信息，建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理 收账款、应付账款、存货等真实财务状况；（五）借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况；（六）借款人关联方及关联交易等情况；（七）贷款具体用途 ...
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检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否 、义务和责任，向客户说明交存的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，均为对证券公司的担保物。要严格执行信用证券账户和信用资金账户的 ...
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，并应跟踪监督小额贷款公司融资的使用情况。第二十六条小额贷款公司应建立完善的信贷管理制度，建立科学的授权授信制度、信贷管理流程和内部控制体系，明确贷 统计信息资料，并定期按中国人民银行当地分支机构要求，向信贷征信系统提供借款人、贷款金额、贷款担保和贷款偿还等业务信息。每年4月30日前，小额贷款公司负责 ...
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新格式报送。有关财务会计报表软件程序维护问题，总行另行通知。 附：中国工商银行财务管理制度第一章总则第一条为规范财务行为，提高经济效益，促进全行各项业务稳健发展，根据 差错、其他损失情况；７．为正确理解和分析财务报告需要说明的其他事项和有关内部管理会计报表。 第七十九条各级行应在监测的基础上按季（月） ...
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作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；四是要求发行人应当建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，不得与控股股东、实际 存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的 ...
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为计算依据；（二）会计基础工作规范，经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率与 资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以 ...
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合规；（六）贷款人权利能否获得有效的法律保障；（七）与并购、并购融资法律结构有关的其他方面的合规性。 第十一条商业银行评估整合风险，包括但不 应建立相应的中介机构管理制度，并通过书面合同明确中介机构的法律责任。第二十五条商业银行应要求借款人提供充足的能够覆盖并购贷款风险的担保，包括但不限于资产 ...
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指标在符合监管要求的基础上保持充足、合理的水平。第十八条证券公司在开展自营、承销、资产管理、融资融券等各项业务及向股东分配利润时，应事先就有关业务及向 有证据表明难以收回的存出保证金项目，应按账龄的长短进行风险调整。证券公司应严格按照会计制度的有关要求，将逾期的拆出资金、买入返售证券、代兑付债券等项目 ...
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四、做好上市公司2008年年报审计工作，规范会计师事务所执业行为在2008年年报审计过程中，相关会计师事务所应重点关注以下方面：（一）加强内部管理，提升执行 合并、债务重组、非货币性交易、股权激励、开发费用资本化、金融工具分类、异常关联交易、违规对外担保、资金占用特别是上市公司与控股股东及其他关联方的 ...
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发行前资产负债率超过65％，应做“特别风险提示”。第四十四条管理风险。应说明组织模式和管理制度存在局限引致的风险，与控股股东及其他重要关联人士存在同业竞争及 ，发行后大股东可能变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层和管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。第四十五条技术 ...
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