或证券。 对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户 十七条没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。 第八章附 则 第七十八条本办法下列用语的含义是： 登记， ...
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和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易特征的； (二)涉及大额股份或基金份额的转托管、账户撤销指定交易，频繁变更存管银行等； (三)资产或交易行为与 客户信息予以保密。 第四章 附则 第二十二条证券公司客户风险等级划分标准及其相关内部控制管理措施等，应按规定报有关监管部门备案。 第二十三条本指引由中国 ...
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、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、可 差额，确认为当期费用。3.受托资产管理业务，是指公司接受委托负责经营管理受托资产的业务。公司受托经营管理资产，应按实际受托资产的款项，同时确认为一项 ...
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执行该办法，随着市场发展，从业人员的继续增加，《证券业从业人员资格管理办法》要抓紧执行落实。8．加强服务，改进监管，完善机构经营的外部环境。监管工作也是 .2亿元，有17亿资产的大证券公司，几年来向广发银行上交利润1亿多元。宁波证券作为地方性的中等证券公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有 ...
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担保总额占公司净资产的比例。（三）在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、约定 披露管理办法》第九条的规定。注6：实际控制人的认定按照《上市公司收购管理办法》的规定。注7：如是独立董事，需单独注明。注8：分别按照行业、 ...
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拨备覆盖率不低于30％、资本净额(动态)不低于3亿元人民币执行。证券经营机构、信托资产管理机构在提交申请材料之前两个季度末的相关数据均应符合以上要求 ，要求在提交申请材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向 ...
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规范运作，保护投资者的合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称'高管人员'）是指取得任职资格并经 其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户资产，是否导致公司违规发售柜台债券，以及存在上述情况时本人所应当 ...
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管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。第十二条 公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任 ...
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管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。第十二条 公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任 ...
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名客户名称和销售额。属于同一控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。2. 成本。公司应当按行业或产品披露本年度成本的主要 “高级管理人员”等的界定按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《上市公司信息披露管理办法》等相关规定执行。第六十四条 本准则所称“以上”、“以内”包含 ...
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