1997年12月31日，你公司以个人名义申购新股，违反了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)项的规定，构成《股票条例》第七十一条第(五 述的行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经研究决定：责令你公司在6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。附件 蔚深证券有限 ...
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《中华人民共和国保险法》第九十二条规定：“经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定，可以经营短期健康保险业务和意外伤害保险业务。”这为财产险 ，在“三个代表”重要思想和十六届三中全会精神的指引下，按照全国银行、证券、保险工作会议和全国保险工作会议的统一部署，以求真务实、开拓进取和锐意改革创新的 ...
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稳定发展，保护投资者的合法权益，我们制定了《上市公司股权分置改革管理办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二00五年九月四日上市公司股权 ，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以及证监会、 ...
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福建兴业证券公司：中国证券监督管理委员会对福建兴业证券公司(以下简称“福建兴业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年末，福建兴业总部及 条例》第七十一条第(五)项所述的行为。 二、处罚决定依据《股票条例》第七十一条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定，经 ...
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十四条第一款第十项所述行为。根据《股票条例》第七十四条的有关规定，决定：1、对云南登记公司处以警告，没收违法所得484．36万元。2、对 民予以警告，并对郭永生罚款3万元。云南登记公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处， ...
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条例》第七十一条第(八)项、第七十四条第(十)项所述的行为。依据《股票条例》第七十一条、第七十四条的规定，经研究决定；(一)对江门证券法定代表人梁 业务的行为已超过行政处罚的追溯期限，不予处罚。上述公司及个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可...
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潘国英、李建国、周彪、李婧：中国证券监督管理委员会对湖北活力二八股份有限公司(以下简称“活力二八公司”)及湖北会计师事务所(现湖北立华有限责任会计师事务所)、注册 二、处罚决定上述机构和人员的行为，违反了 《股票发行与交易管理暂行条例》 (以下简称《股票条例》)的第七十三条、第七十四条规定，构成了《 ...
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》)第七十四条第十项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，没收大鹏证券公司非法所得123万元并罚款6万元。大鹏证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690， ...
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林、许永光、张玉昌、敬相海、华渝生和吴小玲分别处以警告并罚款3万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国 ...
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一律不得自行决定上市新的期货品种，新品种上市要经过充分的论证后，报中国证券监督管理委员会审批。有关部门和地方政府以及交易所要认真贯彻国务院文件精神，不得自行推出期货 上是严格控制的。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的时间内， ...
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