公司控股权转移的，国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问（以下简称财务顾问） 第七十二条 社会中介机构在上市公司国有股权变动的审计、评估、咨询和法律等服务中违规执业的，由国有资产监督管理机构将有关情况通报其行业主管部门 ...
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公司控股权转移的，国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问（以下简称财务顾问） 第七十二条 社会中介机构在上市公司国有股权变动的审计、评估、咨询和法律等服务中违规执业的，由国有资产监督管理机构将有关情况通报其行业主管部门 ...
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各会员单位： 为促进创业板市场规范发展，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《 及规则，持续提示参与交易可能面临的风险。 第十一条会员应当持续加强对客户的服务，针对市场变化，及时提醒客户关注风险，引导客户理性、规范地参与创业板市场交易 ...
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增强信心，加强监督，符合公正透明的要求。(五)讲求实效。提高办事效率，提高服务质量，有利于降低行政成本，符合廉洁高效的要求。职责分工第四条根据国家法律 的金融机构的托管业务活动，进行监管；(五)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员 ...
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和交易设施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服务全面；(七)具备证券市场研究实力，能及时提供咨询服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受 人员，应当具备下列条件：(一)大学本科以上学历；(二)5年以上证券或者金融工作经历；(三)熟悉证券投资运作，具备必要的金融和法律知识；(四)中国保监会规定 ...
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单位名称、清理金额和清理损益；２应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；３全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益增减额、本期 之差－－买入返售证券收入分别列示本年数、上年数和增减百分比。（４５）其他业务收入，应按收入类别（如无形资产转让收入、咨询服务收入、租赁收入等） ...
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交易行为，保护其合法权益。第三条投资者应当不断增强理性投资意识，提高对证券投资风险的防范控制能力，合法参与证券交易，并通过合法途径维护自身权益。第四条投资者 信息。第十五条投资者可以通过本所网站或公众咨询服务热线，获取本所提供的证券交易知识、信息、技术等方面的服务。第十六条投资者应当提高自我保护意识， ...
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活动从事非法集资行为。通信管理部门要加大对利用互联网从事非法证券活动和为非法证券活动提供互联网信息服务行为的监控和查处力度，及时采取关闭网站等措施，减小危害 ，转让后，公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国证监会依法批准设立的 ...
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地、提前向特定对象单独泄露。特定对象包括（但不限于）从事证券投资、证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人等。二、上市公司的股东、 的专业机构和经办人员，参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员，以及提供咨询服务、由于业务往来知悉或可能知悉该事项的相关机构和人员等（以下简称内幕信息 ...
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期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他 运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时， ...
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