息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务 之日起3个月内完成增资改制工作，向商务部换领《外商投资企业批准证书》，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内， ...
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息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务 签发之日起3个月内完成改制工作，向商务部换领《外商投资企业批准证书》，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内， ...
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条中国证监会负责谈话提醒工作的总体部署并根据需要进行谈话提醒工作，中国证监会派出机构负责辖区内的谈话提醒工作并根据中国证监会的部署和需要进行谈话提醒工作。第 中国证监会将依法进行处理。第十条尚未分业的信托投资公司、具有特别主承销商资格的资产管理公司、证券投资咨询机构参照本办法执行。第十一条本办法自发布 ...
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代表处必须遵守中华人民共和国法律、法规、其合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)是代表处的审批和监管机关；证监会派出 在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由 ...
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失效的证券类规章9件，期货类规章35件。现将这两部门共44件证券期货类部门规章的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 通知(证监上字(1998)148号)6．关于对证券投资咨询机构人员进行年度检查的通知(证监机构字(1999)67号)7．关于做好证券公司1998年度审计和报告工作的通知(证监 ...
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号) 26 专业证券投资咨询机构业务范围、业务内容、业务方式变更审批 《中国证券监督管理委员会关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知》(证监机构字[2000]86号) 27 境外中资证券类机构外派人员审批 《国务院批转 ...
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和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改。三、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当作出执业回避：(一)经中国 本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。对于违反上述第六条规定的媒体、机构或组织，中国证监会除视情况予以谴责或曝光外，还将视情节轻重移送其主管 ...
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文件之日起十五个工作日内将对申请事项及申请文件的意见书面报告中国证监会机构部，十五个工作日内未提出书面意见的，视为无异议。中国证监会就有关 变更后的《工商营业执照》到中国证监会换领新的《证券投资咨询业务资格许可证》。 25 专业证券投资咨询机构注册资本、出资人、出资比例变更审批 今后中国证监会不再受理 ...
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历次股份变动情况；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件 财务顾问报告、资信评级报告等文件的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构、投资咨询机构。（十八）破产程序：指《企业破产法》 ...
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，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的基金管理公司和证券投资咨询评佑机构虽然不多，但是做出了有益的探索，为今后的发展提供了经验。 ，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。证券 ...
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