机场股权分置改革，适应长江电力、白云机场权证发行与交易的需要，保护投资者权益，经中国证监会同意，兹决定对上海市场发行深圳市场配售股份长江电力(003900 账户为单位，除长江电力或白云机场外，如该投资者在其深圳证券账户内持有其他上海市场发行深圳市场配售的股份(003XXX)，该类配售股份将同时转登记至 ...
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账户和资金账户的开立和使用，新开账户须严格符合合格账户的要求。证券公司应结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时通过 公开谴责，直至暂停、取消开户代理业务资格等处罚措施，同时报中国证监会。6、证券公司向本公司报送账户数据、休眠账户激活申请指令以及其他具体事项，按本公司 ...
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责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达的登记资料指债券登记申请人直接送达或通过 指本付息期起息日至清算日当日实际日历天数。 第四十五条对于登记到投资者证券账户的债券，本公司在现券交易的交收日根据清算结果与结算参与人完成 ...
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的证券交易营业部已达2，000多家。这些营业网点的开设，为广大投资者买卖证券提供了有效的服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的 ，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 ...
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份正本和一份副本)：(一)申请表(附件3)；(二)托管人资格申请书(须加盖公章或由法定代表人签字)；(三)中国银监会同意申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的批复(复印件)；(四)金融业务许可证副本(复印件)及营业执照副本(复印件)；(五)实收资本证明文件；(六)境内托管部门基本情况(包括人员 ...
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发行与承销管理办法(征求意见稿)第一章 总则第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。关联 账户；(十) 在相关监管部门备案的企业年金基金；(十一) 经中国证监会认可的其他证券投资产品。第二十七条 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金 ...
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营业执照复印件(加盖公章)；(三)预留印鉴卡(一式两份)：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章一枚；(四)托管人出具的授权委托书；(五) ，卖空价款不足的，差额仍向违约的托管人追索。托管人所托管合格投资者发生证券卖空，本公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息 ...
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控制制度还至少应当包括股票交易管理制度和信息管理制度。第三十三条保险机构投资者投资股票，作出下列重大决策前，必须制作书面研究报告：(一)单项投资资金超过保险 齐全；(十二)中国保监会规定的其他条件。第四十二条保险机构投资者选择证券经营机构营业部的席位进行股票投资交易的，应当与其总部签订相关协议。协议 ...
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市值可申购1千股新股，不足1万元的部分不计入可申购市值。深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通股票市值合并计算。交易所、结算公司分别计算 ,申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内，张三又以上海证券帐户A123456789向上证所申购8千股新股，申购代码为739999,申购价格同为6. ...
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期货行业协会等资本市场自律组织的会员或参与人之间、投资者与资本市场自律组织的会员或参与人之间发生的证券期货业务纠纷，当事人可以事先在合同或协议中约定 根据当事人的请求制作调解书或者按照协议的结果制作仲裁裁决书并送达当事人。积极推动证券期货仲裁院（中心）与资本市场调解组织或调解中心建立长期合作和交流机制 ...
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