注册资本案(刑法第一百五十八条)]申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，涉嫌下列情形之一的 十五条之一第一款)]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的 ...
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委托，对进入保管库的实物国债进行帐户记载，具有独立法人资格的地方性证券登记机构。第九条 客户是指享受实物国债托管服务的机构投资者和个人投资者。第十条 托管是指 必须对送存实物国债的真实性负责。如发现假券、少券以及假冒托管印鉴及其他欺诈行为并导致损失的，代理机构有权令其纠正错误，赔偿损失，并视情节轻重， ...
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解释。第二十七条本暂行办法自印发之日起执行。附件：1、客户信用评级标准值表（中小企业）2、守信企业标志性事件3、风险预警3.1、 风险预警信号3.3、重大风险事项报告格式3.4、风险预警报告格式附件1客户用评级标准值表（中小企业）指标权重abcde备注0255075100一、经营风险评价企业竞争力产品 ...
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、虚报注册资本案（刑法第１５８条） 申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，涉嫌下列情形之一的， 的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予追诉： １、造成投资者直接经济损失 ...
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。这些建议涉及到客户的身份以及有关记录的保存、促进金融发现和报告可疑交易、提供与没有完善的或根本没有反洗钱措施的国家打交道的方法。银行的欺诈行为或者被卷入 准备金、非营业性资产（包括对此类资产利息的处理）、资产估值、交易和其他证券业务、衍生产品、资产证券化和对金融报告系统的内部控制是否适宜等方面的审查 ...
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股票、债券“数额巨大”，是指发行股票或者债券数额达1000万元以上的。(二)欺诈发行股票、或者债券“后果严重”，是指具有以下情形之一者：①引发众多股民、 以的其他人发放贷款，造成直接经济损失1000万元以上。 十六、用帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪(第187条)(一)该罪的“重大损失”，是指个人用 ...
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企业的管理秩序罪第一百五十八条申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、 八十五条之一商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产 ...
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监管机构对此的判断，在此基础上督促银行集团将内部银行与证券、保险和其他非银行金融机构对同一客户风险暴露进行统一管理。第三十二条银行业监督管理机构应当 母银行及时报告发生的严重亏损或大额坏账，出现的大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件，以及其他监管机构对附属机构采取的重大监管行动，包括东道国监管机构对境外 ...
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监管机构对此的判断，在此基础上督促银行集团将内部银行与证券、保险和其他非银行金融机构对同一客户风险暴露进行统一管理。第三十二条银行业监督管理机构应当 母银行及时报告发生的严重亏损或大额坏账，出现的大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件，以及其他监管机构对附属机构采取的重大监管行动，包括东道国监管机构对境外 ...
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经纪公司不再具有从事境外期货经纪业务的主体资格。少数全国性有进出口业务的公司已经中国证券监督管理委员会受理审核的，在审核结束前，可以认定其具有主体资格。审核结束后 资格而从事期货经纪业务的；（二）以欺诈手段诱骗对方违背真实意思所为的；（三）制造、散布虚假信息误导客户下单的；（四）私下对冲、与客户对赌 ...
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