记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。第三十二条向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。关联法规：国务院部委规章（1）条第二百三十四条 ...
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投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条撰写投资价值研究报告应当遵守下列 公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十六条证券公司在承销过程中，不得以提供透支、 ...
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投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守 公司投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。第四十六条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、 ...
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投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守 投资银行、研究、销售等部门共同完成信息披露、推介、簿记、定价、配售和资金清算等工作。 第四十五条 证券公司在承销过程中，不得以提供透支、 ...
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办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条总代理人之声明与保证总代理人兹声明并保证：一、其已遵守并将持续遵守中华民国境外 条之一第一项第一款规定以上之处分。但金管会命令解除职员职务之处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理 ...
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反应和业务排名自行确定重点地区、重点公司和重点险种，但检查对象不少于2家保险分支机构。四、检查重点（一）银行邮政代理销售人员是否取得相关资格。（二） 的人员，是否按照处理办法进行处罚。（四）保险机构是否按照财务制度据实列支向银行邮政机构或个人支付代理手续费，是否以其他名义、其他形式向代理机构、网点或 ...
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及时向本所报告。 第六章督导内部制度建立和执行 第十八条保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵守法律、行政法规、部门规章、规范性 的变化、管理结构的变化等；（四）市场营销情况，包括市场开发情况、销售和采购渠道、销售模式的变化、市场占有率的变化等；（五）核心技术情况，包括技术 ...
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应当履行以下职责并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：（一）遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章，履行忠实义务和 。6.10前述6.8条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，上市公司董事会应当按照《公开发行证券的公司 ...
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应当履行以下职责，并在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：（一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章，履行忠实义务和勤勉义务 及相关信息披露规范规定的情形。 6．10第6．8条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会 ...
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管理人员应当履行以下职责，并在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出承诺：(一)遵守并促使本公司遵守法律、法规、规章，履行诚信勤勉义务；(二)遵守 及相关信息披露规范规定的情形。6.10 第6.8条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司 ...
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