自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担。 十三、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体，向客户 设备等 前，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于投资者自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑 ...
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费率每年暂不低于0.3%，具体费率由当事人协商决定。专业管理机构不得利用债权投资计划资产进行利益输送，不得采用压低费率标准、打折或者变相打折等手段，排挤市场 演方式，向非关联第三方机构推介产品，切实履行信息披露义务，明确揭示各类风险。债权投资计划对应一组项目的，应当披露子项目的有关信息，涉及关联交易的 ...
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规则，本所制定《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号——衍生品投资》，现予以发布，请遵照执行。 深圳证券交易所 二○○九年八月二十七日 深圳证券 是否发生重大变化的说明； (六)独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见； (七)本所要求披露的其他内容。 第五章 附则 ...
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》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与投资者签订创业板市场投资风险揭示书应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《必备 估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异。技术失败风险 创业板市场上市公司高科技转化为现实的产品或劳务具有不确定性,相关产品和技术 ...
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行业性或区域性产权交易市场，提高企业产权流动与重组效率，为非上市企业和创业投资资本提供退出渠道，促进拟上市企业和非上市企业进一步加快成长。五、发展和 各有关部门、三大国家级开发区、证券公司、会计师事务所、律师事务所、产业投资基金公司、风险投资机构、担保机构以及相关专家学者组成的专门服务班子，为全市资本 ...
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七条证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。第八条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司 （五）违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。前款所称自营股票规模，是指证券公司持有的股票投资 ...
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归还国家开发银行贷款本息的预算，并按规定程序报批。第二十四条还贷风险准备金来源包括：(一)陕西省本级财政预算安排的还贷资金；(二)省级财政专项资金、 处置所得收益，应及时上缴财政，由省财政厅用于安排政策性贷款还贷风险准备金。(二)借款平台以投资方式投入经营性建设项目形成的股权转让或拍卖收回的资金按法定 ...
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第十九条在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。第二十条基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下三个类型：（一）保守型；（ ...
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. 业绩比较基准应当在业绩评价期开始时予以明确；2. 业绩比较基准与基金的投资风格和方法一致；3. 业绩比较基准的数据可以合理的频率获取；4. 组成业绩 ，境内机构投资者在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金、集合计划投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。5. 境内机构投资者应当 ...
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，《关于印发人身保险新型产品精算规定的通知》(保监发(2003)67号)之《个人投资连结保险精算规定》、《个人万能保险精算规定》(以下简称“原规定”)废止。三 零。此处年金保险是指提供有年金选择权的投资连结保险。 团体投资连结保险的死亡风险保额可以为零。 死亡风险保额是指有效保额减去保单账户价值。其中 ...
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