与有效性进行监测和评估。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及 真实、完整和准确，严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，严禁提供虚假财务会计报告。第一百一十五条商业银行应当建立规范的信息披露制度 ...
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进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本行注资等。第二十二条 商业银行开展 不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（九）国务院银行业监督管理机构规定的其他职责。从事理财产品托管业务机构的董事、监事、高级管理人员和其他托管业务人员 ...
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进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司、向本行注资等。第二十二条 商业银行开展 不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；（九）国务院银行业监督管理机构规定的其他职责。从事理财产品托管业务机构的董事、监事、高级管理人员和其他托管业务人员 ...
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还应进行现场核查，同时对负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。(六)对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出 机构代理申请执业资格的报告 3-2专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2.由受聘机构代办 ...
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公司投资基金业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少妥善保存15年。第十九条 保险公司应当定期向中国保监会上报投资 撤换投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员、调减投资基金业务的比例，直至取消投资基金业务的资格： (一)未经批准擅自买卖基金； (二)提供虚假报告、报表、 ...
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的法定验资机构出具的资本金验资证明、入帐原始凭证(影印件)等；(五)拟任高级管理人员的任职资格审查表及有关资格证明；(六)公司内控制度及业务经营规划；( 予以警告或一个月以上三个月以下停业或吊销《经营许可证》的处罚：(一)提供资本金虚假报告的；(二)有侵占、欺诈、伪造、贪污行为，受到刑罚处罚的；(三) ...
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银行申请需要审批的业务种类或产品(本条简称产品)，应向中国银监会报送以下材料(一式两份)：(一)由商业银行负责人签署的申请书；(二)拟申请业务介绍，包括 、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理人员提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第三十六条 商业银行向特定客户 ...
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下属部门之间没有隶属关系。股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司的高级管理人员；不得违反公司章程干预公司的投资、研究、交易等具体事务以及公司员工选聘等 基本情况。第三十七条 董事向公司和监管机构提交的材料应当真实、准确、完整，不得提供虚假信息，隐瞒自己的工作经历、诚信记录、兼职情况等。第 ...
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或者报送、提供的净资本计算表和风险控制指标监管报表等资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将依法给予处罚。对公司董事、高级管理人员和其他直接 项目，证券公司在投资该金融产品前，应事先向中国证监会及其派出机构报告并提供有关材料，以确定其风险调整比例。第六条证券公司的股票投资，按照股票的分类 ...
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条在审理强制清算案件中，对于公司的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员违反《中华人民共和国公司法》的规定，给公司造成损失的，应依法追究其 债权。债权人申报债权，应当说明债权的性质、数额、形成原因等有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。在申报债权期间，未经人民法院批准，清算组不得对 ...
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