号)收悉。经研究，同意你们颁布实施。附：上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定第一章总则第一条为了保证证券市场安全，防范风险，进一步规范会员的组织和行为 、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。会员机构管理 ...
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账户的首次交易日期进行参考性查询。 特此通知。 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年七月二日 创业板市场投资者适当性管理业务操作指南 为全面做好 培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。 4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就创业板投资者教育工作进行 ...
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结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。第五章 基本业务规则第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金 ...
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五）投资信托受益凭证；（六）经批准发行的其他有价证券。第四条本市的证券主管机关是中国人民银行上海市分行。日常工作由中国人民银行上海市分行金融行政管理处负责。 ）促进及时、准确地公开市场信息；（四）有利于证券交易公正、顺利地进行。第六十二条证券交易所对会员违反证券交易所章程、业务规则及其他管理制度的行为 ...
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向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、 的其他文件。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用 ...
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的委托方式以双方约定的委托方式为准。4、 乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。 第二章 开设资金帐户第三条 甲方开设资金帐户应 甲方已确认该结果。 第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章 资金存取第十 ...
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股权结构及其控股参股情况、公司在各国（地区）证券交易所的交易量及市场占有率、公司在中国Ｂ股市场中的承销、经纪业务开展情况）；以上文件，凡是用外文书写的 股席位使用者的行为。第十条本所有权依据《深圳、上海证券交易所交易规则》及本规则对境外机构Ｂ股席位使用者的交易实施监管。境外机构Ｂ股席位使用者必须保存其 ...
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总体安排，就北交所上市公司向上海证券交易所（以下简称上交所）、深圳证券交易所（以下简称深交所）转板提出如下意见。一、基本原则（一）市场导向。顺应市场需求， 板审核中，发现转板申请文件信息披露存在重大问题且未做出合理解释的，可以依据业务规则对拟转板公司采取现场检查等自律管理措施。转板的审核程序、申报受理 ...
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市场经济的发展，创建公平、稳定、高效的证券市场，维护投资者的合法权益特设立本所。第二条本所中文全称为上海证券交易所，英文全称为：ｓｈａｎｇｈａｉｓｔｏｃｋｅｘｃｈａｎｇｅ，英文简称为 本所章程、业务规则及其他规定的会员，本所给予下列处分：（一）警告；（二）罚款；（三）通报；（四）暂停参加场内交易；（五 ...
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市场经济的发展，创建公平、稳定、高效的证券市场，维护投资者的合法权益特设立本所。第二条本所中文全称为上海证券交易所，英文全称为：ＳＨＡＮＧＨＡＩＳＴＯＣＫＥＸＣＨＡＮＧＥ，英文简称为 本所章程、业务规则及其他规定的会员，本所给予下列处分：（一）警告；（二）罚款；（三）通报；（四）暂停参加场内交易；（五 ...
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