要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应包括 申请文件目录第一部分要求在指定报刊及网站披露的文件第一章 招股说明书及发行公告1－1招股说明书(申报稿)1－1－1附录一审计报告及财务报告全文1 ...
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的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。 条 发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期，主要包括：询价推介时间定价公告刊登日期申购日期和缴款日期股票上市日期第七节备查文件第一百三十 ...
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证监会将按相关法律法规采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二○○五年十月二十五日附：证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)一、监察稽核报告的 .3 是否存在先进行投资决策后补研究报告的现象？2.1.4 是否根据所管理基金的特征和市场变化情况维护投资对象备选库？2.1.5 是否针对每只 ...
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管理职权，清算组组长行使公司的法定代表人职权。清算期间，鞍山证券公司下属的证券交易营业部由中国民族证券有限责任公司实施托管，并继续经营。该公司自然人债务的合法本金及合法利息依法予以偿付，具体办法由清算组另行公告。 中国证券监督管理委员会 2002年8月9日...
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会认为，南华地西公司及相关董事的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条第(二)项和《证券法》第一百七十七 。上述当事人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)， ...
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玉林、高秀华、李树意、彭毅、王为、栾健和夏青山分别处以警告。济南轻骑及上述相关个人应自收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送 ...
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自治区、直辖市财政厅（局），深圳市财政局，中国证券监督管理委员会各派出机构：现将《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》印发给你们，请遵照执行 ，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。中国注册会计师协会办理颁发证券许可证的有关事宜。第四章证券许可证的管理第十四条具有证券许可证的注册会计师 ...
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执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间 登记信息的查询服务。第二十五条证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因 ...
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证券法律业务资格证书复印件报司法部律师司。司法部、中国证监会将于１９９６年初发布核查公告，对不符合条件的律师事务所将予以撤销。凡未经核查的律师、律师事务所， 律师事务所，必须由所在地司法厅（局）以书面形式报司法部律师司和中国证券监督管理委员会法律部备案。未经备案的律师，以新所律师名义签署的法律文件无效 ...
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方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定， 权利，履行相应的义务，客户委托证券公司行使权利的除外。客户自行管理及委托管理的资产，投资于上市公司的证券，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政 ...
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