，中国期货业协会（以下简称“协会”）负责组织期货公司高级管理人员资质测试（以下简称“测试”），接受中国证监会的监督与指导。第三条申请期货公司董事长、独立董事、监事会 之日起一年内不得申请参加测试。第十三条测试合格有效期为两年，自合格名单公布日起计算。 第四章测试的组织 第十四条协会按照“公开、公平、 ...
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]162号，下称《通知》)，现将对询价对象范围、条件和行为等的监管要求明确如下：一、询价对象及其股票配售对象的范围询价对象包括符合中国 产品；(10)合格境外机构投资者(QFII)；(11)经批准的企业年金基金；(12)其他经中国证监会同意的证券投资产品。 二、对询价对象条件的监管要求(一)询价对象应 ...
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》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面 名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现 ...
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2000年问题工作小组。总结工作须在测试后10个工作日内完成并上报。 七、中国证监会将在总结1999年2月10—13日银证联合测试试点经验的基础上，在 工作。测试当天，应派出有关人员到现场进行跟踪检查，发现重大问题，及时报告。 附件一、银证相关业务测试具体安排(略)附件二、法人结算测试选点名单(略)...
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及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股(社会公众股 股)股东所持表决权的半数以上通过。 四、上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问(以下简称“财务 ...
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及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股(社会公众股 股)股东所持表决权的半数以上通过。 四、上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问(以下简称“财务 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》 由现有的监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务 ...
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有一个，住所与交易场所不一致的要予以说明。２、名称和住所的变更要报中国证监会批准，然后到国家工商行政管理局办理相关手续。（三）关于设立目的和方式１ 审查批准，在期货交易所进行期货交易的法人。期货交易所应当制发会员证书，并将会员名单予以公布。２、会员必须是具备相应的资金实力、良好的商业信誉和职业道德，并 ...
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一）公司须结合实际制定内核小组工作规则，工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求，以及内核小组的决策程序及工作流程。（二）公司内核小组应 年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改，应及时报中国 ...
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直系亲属在被评价公司担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的，应主动回避。被评价证券公司对评价专家名单持异议的，可向协会说明理由，提出要求有关评价 应于收到评价报告的五个工作日内提交。第二十条 专业评价报告由协会统一送中国证监会及证券公司注册地所在辖区证监局、行业自律组织等相关单位。专业评价作为完善 ...
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