对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的15%。第二十四条贷款公司应当加强贷款风险管理，建立科学的授权授信制度、信贷管理流程和内部控制体系，增强 依法接受银行业监督管理机构监督管理，与投资人实施并表监管。第三十二条银行业监督管理机构依据法律、法规对贷款公司的资本充足率、不良贷款率、风险管理、内部 ...
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规范企业财务会计工作，促进建立健全企业内部控制机制，有效防范企业经营风险，依据《企业国有资产监督管理暂行条例》和国家有关规定，制定本办法。关联法规：国务院行政 层次的监督体制，落实财会内部控制责任，对本单位经济活动的全过程进行财务监督和控制；（四）组织建立和完善企业财务风险预警与控制机制。第十八条企业 ...
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章 总 则第一条 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政 业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000 ...
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管理水平和经营效率，完善企业内部控制机制，推进企业全面预算管理，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)和国家有关 ，应当压缩金融债务预算规模；三是注重分析担保风险，严格控制担保、抵押等高风险业务的预算规模，不得安排与业务无关的集团外担保预算，对于担保余额占 ...
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大型企业正在积极创造条件逐步实现整体上市，上市的原则是先海外后境内。另一方面，中国企业向海外扩张的进程由于美国《萨班斯--奥克斯利法案》对信息披露和内控 )及普华永道会计公司和德勤会计公司的负责全球风险管理的合伙人介绍成功通过萨班斯法案404条款内部控制测评的捷径。请各会员单位于2006年1月12日 ...
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合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。(三)维护所有股东的平等地位和权利， 董事与期货经纪公司及其主要股东之间和最终权益持有人不应存在可能影响其独立判断的关系。下列人员不得担任独立董事：(一)在期货经纪公司或者其下属企业任职 ...
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、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解信用风险、市场风险、操作风险和法律风险。第三十三条企业应设置专职风险管理人员，不得与境外期货业务其他岗位 企业总经理或期货业务主管领导监督期货业务人员严格执行境内外有关期货的法律法规和企业内部期货业务管理制度。第六十一条合规经理的主要职责应该包括：（一）监督 ...
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协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构 管理的证券投资账户；（十）在相关监管部门备案的企业年金基金；（十一）主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户； ...
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企业改制情况、国有资产保值增值情况、科技支出、主要业务情况、资产减值准备管理、企业对外借款、其他重要事项等进行审核，并出具财务决算专项说明审核报告。（ ）内控测试报告会计师事务所应进一步加强对企业内部控制的关注程度，以《企业内部控制应用指引》的相关要求为标准，以风险导向审计理念作为指导，参照执行《企业 ...
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符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）近3年没有 、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%；清算备付金、证券清算款以及一级市场证券申购资金视为流动性 ...
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