交易所查处的上海富华实业总公司第一业务部(客户)，与新纪元、海南华银等会员，共串联20多家会员单位，通过采取分散、转移持仓等手段、企图操纵市场、牟取暴利的 ，一经查出，严肃处理。今后要逐步建立行业内部通报制度，各试点交易所将违规会员、客户及其处理情况要及时上报我们，由证监会视情况决定通报全行业或全国发 ...
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公司股票承销业务竞争行为。 三、监督证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构等会员依法履行公告义务。 四、负责证券从业人员资格的考试、认定 。 五、制定证券从业人员职业道德操守准则和行为规范，对证券从业人员实行自律管理。 六、强化信息技术应用(IT)委员会的职能，明确其职责，做好证券信息技术 ...
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盈利企业。３、注册资本金在人民币１０００万元以上，同时是４家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币２０００万元以上，同时是８ 期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管部门人事部门出具）。４、国内期货交易所会员证明 ...
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事项，说明是否已按国务院有关文件的要求处理完毕。（三）对原证券交易中心的会员，不能实行法人结算或者我会不予换发机构许可证的，说明是否已清理完毕；对个别股票代理业务较大，投资者开户数量较多的营业部，说明是否已采取由证券交易所会员担保、提供临时席位等措施，并保证业务分流工作平稳过渡。（四）对所在地证券 ...
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内暂停国债期货交易试点。从５月１８日起，各国债期货交易场所一律不准会员开新仓，由交易场所组织会员协议平仓，平仓价格由各交易场所根据实际情况自行确定。平仓清 为５月３１日。各国债期货交易场所务从全局出发，坚决落实通知精神，在各地政府领导下，切实做好会员工作，周密细致地组织协议平仓，确保市场和社会的稳定。...
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举报，同时向我会报告。四、中国期货业协会应从自律监管的角度，组织督促会员做好投资者教育工作，提醒投资者防范配资业务风险，并做好相关宣传工作；同时 单位不得从事或以任何形式参与配资业务。一旦发现会员单位参与，期货业协会应按照自律监管规则对违规会员进行惩戒。 中国证券监督管理委员会办公厅二○一一年七月五日...
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评价机构及其评价人员运用特定的方法对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或文字展示分析结果的 管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体引用或发布不具备中国证券业协会会员资格的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示 ...
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并出具产权交易凭证；(五)向有关部门报告有关产权交易情况；(六)制定和健全会员自律性管理的规章制度；(七)其他应当履行的职责。第七条产交所交易实行会员制 上有一定浮动幅度。国有产权成交价格低于评估确认值90%的，须取得国有资产管理部门批准。集体产权成交价格低于评估确认值90%的，须经集体产权所有者认可 ...
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初审并不报我会复审待批的期货经纪公司营业部和期货兼营机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。除已经证管办（ 机构不得以其他任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。证管办 ...
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号席位进行普通胶合板期货交易中过量下单，蓄意违规，严重干扰了正常的市场秩序，在会员中和社会上产生了极坏影响。为了严肃期货市场纪律，维护期货市场秩序和“公开、 为9999手，严重扰乱了正常交易秩序，在会员中间和社会上产生了不良的影响。上述行为，违反了《上海建筑材料交易所管理暂行规定》第三十一条，《上海 ...
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