内部职工除特批外，一律无权享受优先购买本公司股票的权利。内部职工优先购买股票的权利不得转让。三、公司内部职工优先购买本公司股票的价格一律按公开发售价格，不得 购买本公司股票限购面值２０００元以下（含２０００元）。五、内部职工优先认购的股票，自股票发行之日起，一年半内不得转让，并暂由上海证券交易所代为 ...
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通过二级市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂 的风险投资者或战略投资者持股及其简况；(五)本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构；(六)本次发行前持有发行人5％以上股权的股东名单及其简要情况。如果 ...
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《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称“公司”)应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。关联法规：全国人大法律（2 外资股2、其他已上市流通股份合计三、股份总数注：公司如有基金配售股份、柜台交易公司内部职工股份、战略投资者配售股份、一般法人配售股份，应分别 ...
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年度报告；(二)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；(三)监察稽核季度报告和年度报告；(四)中国证监会根据审慎 、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会对其进行检查验收。第 ...
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督察长履行职责，应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，公平对待全体投资人，在公司、股东的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。第 的合法合规性问题提出意见。第十条督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。第十一条督察长应当指导、 ...
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公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。7、《客户交易结算资金管理 交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（二 ...
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的风险投资、资产抵押及其他担保事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘 审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任第一百五十四条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的 ...
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的国有资产保值增值状况承担经营责任，并与其个人收入挂钩。第二十二条母公司内部建立资产经营责任制，比照《外经贸部直属企业国有资产经营责任制实施办法（试行）》（ ，配备专业骨干力量，明确工作职责，加强业务方面的指导与培训，努力提高公司内部国有资产管理人员的业务素质，逐步建设一支德才兼备的高素质队伍。第二十 ...
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审计机构的意见并报市审计机关备案。股份制企业和设有董事会的集团（总）公司、直属公司内部审计机构的负责人，由董事会任免；不设董事会的集团（总）公司、 纠正，并追究直接责任人员的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。内部审计机构因提供虚假审计结论，造成被审计单位经济损失的，应当承担赔偿责任，并 ...
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控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东要依法行使出资人权利，不得侵犯上市公司享有的由全体股东出资形成的法人财产权。控股股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。(九)规范募集资金的运用 ...
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