完善的内控机制、风险防范机制做出原则规定。 3、对公司职员行为规范、公司及员工行为合规监察以及纪律程序等制度作出原则规定。 4、按照中国证监会关于基金 、监事、经理和其他高级管理人员以及公司基金从业人员的资格做出基本规定。 5、根据有关规定和行业特点，对公司自有资金运用、财务会计和利润分配、经营管理 ...
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订立书面委托合同。第六十八条 保险经纪公司应当开设独立的客户资金专用帐户。第六十九条 保险经纪公司应建立规范的业务档案，逐笔记录客户名称、经纪的险种 的高级管理人员从业人员；(三)有健全的组织机构和管理制度；(四)有符合要求的营业场所和与业务有关的其他设施；(五)《公司法》、《合伙企业法》等法律、行政 ...
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条设立财务公司，应当具备下列条件：(一)确属集中管理企业集团资金的需要，并经合理预测能够达到一定的业务规模；(二)有符合《中华人民共和国公司法》和本 文件、资料予以封存；(四)检查财务公司运用电子计算机管理业务数据的系统。第五十一条财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金百分之五十或者股东 ...
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试点管理办法第一章 总则第一条 为了促进中国金融市场的进一步完善和发展，规范对货币经纪公司的管理，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国 条件。第九条 设立货币经纪公司应具备下列条件：(一)具有符合本办法要求的最低注册资本。(二)具有符合《中华人民共和国公司法》等相关法律和本办法要求 ...
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管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况，分析高管人员管理公司的能力。通过与高管人员分别谈话、与发行人员工谈话等方法，了解发行人员工对高管人员的 的风险；核查大额银行存款账户，判断其真实性；分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响；关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额。第五十一条 ...
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证券市场法规体系与监管构架第一节证券市场法规体系一、国家法律１．《中华人民共和国公司法》２．《中华人民共和国刑法》二、行政法规１．《股票发行与交易管理暂行条例 获得长期资金来源（３）扩大资产业务３．公司债券的发行目的（１）筹集资金（２）灵活运用筹资手段（３）维持对企业的控制二、债券发行条件１．发行市场 ...
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体制。企业集团应按照《公司法》的要求建立母子公司体制，母公司对子公司依法行使出资人权利并承担相应责任。子公司应依法改制，建立规范的法人治理结构。大型企业 会计报表管理(三十八)加强资金的监督和控制。实行母子公司体制的大型企业和企业集团，应当通过法定程序加强对全资、控股子公司资金的监督和控制，建立健全 ...
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规章（8）条地方政府规章（1）条第五条 持有同一种类股份的境内上市外资股股东与内资股股东，依照《公司法》享有同等权利和履行同等义务。 《企业名称预先核准通知书》；(七)公司章程草案；(八)招股说明书；(九)资金运用的可行性报告；所筹资金用于固定资产投资项目需要立项审批的，还应当提供有关部门同意固定资产 ...
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责令关闭或者被撤销； (五)人民法院依法宣布公司解散。 小额贷款公司解散，依照公司法进行清算和注销。 小额贷款公司被依法宣告破产的，依照企业破产法实施破产清算并注销 范围广、网点多、实力强并能为小额贷款公司提供服务支持的商业银行开立存款账户作为小额贷款公司资金托管银行，并为其统一提供支付结算服务。托管 ...
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有限责任公司，中国保险信息技术管理有限责任公司：为加强对相互保险组织的监督管理，促进相互保险组织规范健康发展，我会制定了《相互保险组织监管试行办法》，现印发给 ；（四）组织机构及其产生办法、职权、任期和议事规则；（五）初始运营资金的筹集方式、使用条件以及偿付办法；（六）财务管理制度和盈余分配办法；（七 ...
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