和清算２１、违约责任２２、争议的处理２３、基金契约的效力２４、基金契约的修改和终止２５、其他事项２６、基金契约当事人盖章及其法定代表人签字、签订地、签订 ；１０、基金之间相互投资；１１、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；１２、依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事 ...
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实施，根据2006年12月8日中国银行业监督管理委员会第54次主席会议《关于修改中国银行业监督管理委员会行政处罚办法的决定》修正中国银行业监督管理委员会令2007 业务监管有关问题的通知银监办发〔2008〕265号134.中国银监会办公厅关于印发《银监会政府信息公开监督考核办法（试行）》的通知银监办发 ...
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说明，收购人如拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或调整公司主营业务的，还应补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明；（三）收购人及其关联方与被收购公司存在 该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％；（五）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司 ...
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应做好尽职调查工作，对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，并编制《证券公司承销配股尽职调查报告》。五、上市公司配股申请及核准程序：（一）上市公司 由中国证监会依法核准。六、上市公司配股的发行、上市程序：（一）上市公司在收到中国证监会核准其配股的通知后，与证券交易所协商确定有关的具体事项。证券 ...
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，近期由国家计委会同国务院证券委员会一次下达，可跨年度使用。中国证监会将根据企业准备情况和市场状况严格控制发行进度，分期分批安排发行与上市。各地区、各 管理，各交易所要严格执行经中国证监会审核批准的章程和交易规则，不得擅自修改；未经中国证监会批准，各期货交易所不得自行推出上市品种；各期货交易所要创造 ...
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十七条本规则经本所理事会讨论通过，并报经中国证监会批准后实行，修改时亦同。深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则第一章 的其他文件。6．发行公司关于可转换公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参加A股上市规则执行；7．可转换公司债券上市公告书(公告书的内容与格式按照中国证监会 ...
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择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。（四）发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告 股份操作指引（试行）》的有关规定实施。第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》编制尽职调查报告。主承销商 ...
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资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资 政策的修改或变更等。 第七节 投资经理的指定与变更 第二十一条 订明委托财产投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资 ...
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字第16号)103.关于抓紧落实今年国库券发行有关问题的通知(财政部[1992]财国债便字第14号)104.关于投资银行系统参与国债发行与兑付有关事项的通知(财政部[1992]财国债便字第13号)105.关于对《一九九二年到期国债券还本付息办法》有关条款更正的通知(财政部[1992]财国债便字第11 ...
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具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的发行资金到位的验资报告；（九）具有从事证券业务资格的律师事务所出具的关于可转换公司债券本次上市的法律意见书；（十）可 二）临时报告披露不够充分、完整或可能误导公众，发行人拒不按本所要求作出修改的，本所可以对发行人的可转换公司债券进行临时停牌，直至发行人作出补充或 ...
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