全部归还。 三、请督促新疆宏源信托投资股份有限公司按照《关于印发〈进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号向我会报送改组后新证券 四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。 五、新疆宏源信托投资公司在改组过程中，应遵守有关上市公司信息披露的规定。2000年3 ...
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高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作 的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等 ...
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法规的权威，根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，现就加强罚没款催缴工作的有关事项通知如下：一、由证监会稽查局组织有关派出机构对辖区内欠缴罚没款的 或者通过法律手段已不能追回的，应报请证监会研究处理。 二、证券公司、证券投资基金管理机构、上市公司、具有证券、期货从业资格的中价服务机构、期货经纪 ...
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，引起广大投资者强烈不满。为了有效地规范证券、期货市场信息的传播行为，现就加强对地方报刊及其他媒体传播证券、期货市场信息监管的有关问题通知如下：一、监管对象 及其他媒体不得发生下列行为：１．误传或编造有关证券主管部门的信息；２．误传或编造公司发行、上市、配股等有关事项的信息；３．刊播明显误导市场的股评 ...
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证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案。对其日常业务的监管，由营业场所所在地证管办（证监会）及中国证监会负责。对案件管辖有争议 第二十六条第二款规定的“承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构”，包括超过半数以上表决权资本由这些机构直接或者间接持有的公司，以及超过半数以上表决权 ...
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4月15日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货公司管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司 和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；(四)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月 ...
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和衔接工作，现就有关事项通知如下：一、对于《决定》中取消的与证券机构有关的审批项目(见附件)，自《决定》发布之日起，证监会及派出 境外中资证券类机构外派人员审批 今后中国证监会不再受理此类事项的申请。 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 由派出机构将《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作 ...
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改组、改制、上市、兼并、收购或股权置换、转让等资本运营手段扩大企业规模，实现公司跨跃式发展。(三)积极利用证券市场进行融资，扩大直接融资的比重。积极培育 偿还资金。对具有一定经营收益但盈亏不能平衡的项目，按政府确定的补偿机制给予补助。(二)加强政府对投资项目的宏观管理，运用行政、法律和经济手段进行调控 ...
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的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作 (一)除发起人 中期报告和年度报告中予以披露。 (三)管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东 ...
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工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：一、关于基金投资运作（一）除 中期报告和年度报告中予以披露。（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。二 ...
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