发行债券应向中国人民银行提交以下材料：（一）债券发行申请；（二）发行人有权机构关于同意债券发行的有效决议或其他证明文件；（三）募集说明书； 会计师事务所鉴证。第二十条 境外会计师事务所接受境外机构委托对其在中华人民共和国境内发行债券相关财务报告进行审计的，应当接受财政部监管，并按照有关要求向财政部备案 ...
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）签章： 年 月 日附2：非公开定向发行注册材料清单 序号 责 任 人 题名 1 主承销商 非公开定向发行注册信息表 2 发行人 非公开定向发行注册材料报送函 3 发行人 内部有权机构决议 4 发行人 企业法人营业执照（副本）复印件或同等效力文件 5 主承销商 非公开定向发行注册推荐函 6 发行人 ...
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条件的，经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行(以下简称“结算银行”)。 第二章基本规定 第五条根据主承销商的书面委托 下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。 参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。 第四 ...
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财务状况，其中应包含债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况；金融债券市场发行的年度计划。发行人应随时公布与偿还债券本息有关的重大经营及财务事件。第十四 行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款等，并追究有关责任人的责任：(一)不按中国人民银行批准的发行数量、期限、发行方式 ...
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只限于使用预算外资金。第十九条中国人民银行陕西省分行及所属分支机构，是陕西省发行股票、债券的管理机关。第二十条人民银行陕西省分行及其分支机构按所分级管理的 银行陕西省分行及所属分支机构，对股票、债券发行单位的业务活动、资金运用，有权进行监督检查。第二十三条经批准发行股票、债券的单位，一般应通过银行、 ...
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决议。（二）说明本次配股已经依法取得或者尚待取得有权部门同意发行、上市的许可事项。三、本次发行、上市的实质条件（一）逐项说明本次配股是否符合 （以下简称“律师事务所”）及具有证券法律业务资格的律师（以下简称“律师”）制作股票发行、上市（含配股，律业务资格的律师事务所（以下简称“律师事务所”）及具有证券 ...
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、招标方式记账式国债采用单一价格（即“荷兰式”）或多种价格（即“美国式”）方式招标发行，招标标的为利率、利差或价格。１、单一价格招标：标的为利率时， 投标活动。２、证券交易所市场２００３年国债承购包销团成员，有权参加财政部通过证券交易所市场以及跨市场发行的记账式国债的招、投标活动。三、投标额的限定１、 ...
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采初次上市参考价格，初次上市参考价格依下列公式计算之。 (一)认购权证初次上市参考价格＝认购权证发行价格×(认购权证上市日标的证券当日开盘竞价基准÷认购 标的证券前一日收盘价格减除权利价值后为计算基准。 (二)遇上市公司现金增资发行新股时，以标的证券前一日收盘价格为计算基准。 (三)遇上市公司同时办理 ...
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以办理标的证券之收付及保管。 期货交易人缴存于前项专户保管之标的证券，其证券发行公司分派股息、红利或其它利益，归属于该期货交易人。 结算会员对期货交易人已拨入 并不得再受理以该标的证券缴交卖出买权所需保证金之新增委托。 本公司对股票选择权契约遇本公司因标的证券之发行公司有减资或新设合并之情事为契约调整 ...
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平均投标利率或价格一定数量的标位为无效投标，全部落标，不参与全场加 权平均中标利率或价格的计算。（三）混合式招标方式。标的为利率时，全场 。远程终端出现技术问题，国债承销团成员可以在规定时间内将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”或“记账式国债债权托管应急申请书” （格式见附件）传真至国债登记公司， ...
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