营业部在柜台委托交易时以方便客户为由，不要求客户输入密码，对委托代理人也不作任何记录。(六)转托管安全防范存在漏洞。在我们抽查的经营机构中，没有一家机构对 在保证金提取方面设置了重重关卡，但由于转托管方面把关不严，不法分子仍有空子可钻。在我们调查的一家营业部中，就有不法分子利用这一漏洞，手持伪造的客户 ...
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经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非结算参与人可以委托甲类结算参与人代其 条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件： （一）会计报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料； （二）开户资料、交易记录、结算数据、 ...
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的建议是基于公司和全体股东的整体利益客观审慎做出的；（三）本公司全体董事没有任何与本次收购相关的利益冲突，如有利益冲突，相关的董事已经予以回避。第十 披露的交易情况过于复杂，董事会在指定媒体公告本报告时，无须公告具体交易记录，但应将该记录报送证券交易所备查，并在公告时予以说明。第二十五条董事会应当对 ...
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、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非结算参与人可以委托甲类结算参与人代其 第三十三条 检查人员可要求被检查的结算参与人提供以下文件：(一)会计报表、相关账簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；(二)开户资料、交易记录、结算数据、 ...
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工程交易活动中产生的有关备案资料、原始记录等，并制定相应的查询和保密等管理措施；(六)省交易中心应对各地交易中心进行业务指导，并提供信息、技术服务。第 全省交易中心招标工程动态和信息。凡没有开通网络的地区，一律通过省交易中心网络公开发布信息。交易中心信息发布与招标投标报名的时间应不少于3个工作日。省 ...
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示) 8 是否存在以不正当手段承揽代理业务情况 9 是否存在收受贿赂或以权谋私的行为 10 其 他 违规采购和涉及不正当交易或贿赂的项目(集中采购或分散代理采购部分)情况 违规项目个数 违规项目金额 其中：涉贿项目 其中：涉贿项目 涉贿 ...
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整数倍。 第十一条 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。融券 应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 第五十五条 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由会员以自己的名义，为客户的利益，行使对发行人的权利 ...
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部门报告交易活动中发现的违法违纪行为；（五）妥善保存建设工程交易活动中产生的有关备案资料、原始记录等，并制定相应的查询和保密等管理措施；（六）省 发布全省交易中心招标工程动态和信息。凡没有开通网络的地区，一律通过省交易中心网络公开发布信息。交易中心信息发布与招标投标报名的时间应不少于3个工作日。省建设 ...
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条 采购人应对供应商履约行为作出评价。第三十二条 采购人应及时将政府采购项目的交易记录、合同等制作成档案卷宗并存档。第六章 监督管理第三十三条 采购人发现 变动中选产品的；（六）产品价格违反协议和合同约定的；（七）市场价格降低时没有调低产品价格的；（八）未按照协议及合同约定提供售后服务的；（九）存在 ...
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开市，9时30分进入30秒倒计时阶段，倒计时开始后30秒内没有新的有效报价，全场自动成交。如果交易进行到17时还未最终自动成交将停盘，停盘时各 质量监督检测中心要在取样后5日内检验完毕并出具具有法律效力的质检证书，检验原始记录要完整、清晰、齐全，做到出现问题有案可查。检验结果要及时通知供货方。（七）经 ...
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